华西证券网上交易文章列表:

• 1、首家上市券商一季报出炉！华西证券净利下滑两成，自营收入下滑74%拖累业绩
• 2、华西证券两大财富管理指标爆发式增长：代销收入增3倍，投顾收入增13倍，对经纪及财管收入依赖提升
• 3、华西证券股份有限公司关于选举产生 第三届董事会职工董事的公告
• 4、独家｜又一券商遭抛售！四川信托无奈"脱手"，变卖资产以解危机，已有买家入场尽调
• 5、华西证券股份有限公司关于控股股东部分 国有股权无偿划转的提示性公告

首家上市券商一季报出炉！华西证券净利下滑两成，自营收入下滑74%拖累业绩

每经记者：陈晨 每经编辑：吴永久

20日晚间，华西证券作为首家披露2020年一季报的上市券商，实现营业收入9.15亿元，同比下滑12.26%，净利润3.75亿元，同比下滑20.72%。

记者注意到，得益于交易活跃，华西证券一季度经纪业务手续费净收入4.18亿元，同比增长45.73%；得益于债券承销收入增加，投行手续费净收入达6243.51万元，同比大增248.10%。但受市场影响，金融投资及衍生工具投资公允价值变动收益为-1.09亿元，同比-145.51%。

另外，目前华林证券、西部证券、国元证券和方正证券也均披露了业绩预告或快报，但仅华林证券预计净利润同比增长。

自营规模扩张却受市场影响收入大降

作为首家披露2020年一季报的上市券商，华西证券一季度实现营业收入9.15亿元，同比下滑12.26%，净利润3.75亿元，同比下滑20.72%。每股收益0.14元，同比下滑22.22%；净资产收益率1.89%，同比减少0.65个百分点。

分业务条线来看，得益于交易活跃，一季度华西证券经纪业务手续费净收入4.18亿元，同比增长45.73%，经纪业务收入占总收入的45.63%，是华西证券收入的重要来源。其次是信用业务，利息净收入达2.84亿元，同比增长17.72%。资管业务手续费净收入达2184.18万元，同比增长15.47%。

值得一提的是，得益于债券承销收入增加，投行手续费净收入达6243.51万元，同比大增248.10%。Wind数据统计显示，今年一季度华西证券债券总承销金额达160.97亿元，而去年同期仅为56.58亿元，同比增长184.5%。

虽然上述四大业务一季度表现均优于去年同期，但自营业务表现却大打折扣并拖累业绩整体不如去年同期。《每日经济新闻》记者注意到，华西证券一季度增加了自营规模。年初时账面价值为261.99亿元，而一季度末时账面价值为346.13亿元，增长了84.14亿元。另外，最初投资成本为343.51亿元。

但受市场影响，金融投资及衍生工具投资公允价值变动收益为-1.09亿元，同比下滑145.51%。因此，整体来看，一季度华西证券自营收入为1.23亿元，同比下滑74.29%。

另外，日前，全资子公司华西期货收到中国人民银行成都分行行政处罚意见告知书，华西期货存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为，决定对华西期货处20万元罚款，对华西期货1名相关直接责任人员处1万元罚款。

华西证券在一季报中表示，华西期货及相关直接责任人员按时缴纳罚款。根据整改计划就反洗钱内控制度、客户身份识别及资料保存、可疑交易报告等方面及时进行整改，并进一步建立健全反洗钱工作制度流程，充实完善反洗钱工作组织体系，加大反洗钱技术系统投入，建立完善反洗钱工作的考核奖惩机制。

目前仅华林证券一季度预计同比增长

虽然，目前仅有华西证券披露了一季报，但事实上，华林证券、西部证券、国元证券和方正证券也均披露了一季度业绩预告或快报，但仅华林证券预计净利润同比增长。

华林证券预计一季度盈利1.56亿元至1.66亿元，同比增长68.97%至79.77%。公司表示，2020年第一季度，证券市场行情大幅波动，两市交投活跃。公司积极把握市场机遇，坚持稳健经营，各项业务稳步发展。2020年第一季度经纪业务、投资银行业务等收入较上年同期实现大幅增长，取得了较好的经营业绩。

西部证券预计一季度盈利2.41亿元至2.66亿元，同比下降58.59%至54.23%。公司表示，2020年第一季度，受国内证券市场波动及疫情影响，公司营业收入较上年同期降幅较大，主要系自营业务收入大幅下降所致，而证券经纪业务、投资银行业务收入稳中有升。因营业收入下降，本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降。

国元证券预计一季度实现净利润2.83亿元，同比下降32.93%。公司表示，2020年第一季度，在经纪业务手续费佣金净收入和自营投资固定收益大幅度增长的情况下，由于受疫情和股市行情回落等影响，公司投行承销、自营权益投资和客户资产管理业务实现收入同比有所减少，再加上股票质押业务计提信用减值损失同比增加，公司实现营业收入和净利润同比分别下降7.59%和32.93%。

方正证券预计一季度实现净利润3.79亿元，同比下滑35.53%。公司表示，2020年1-3月，公司对存在减值迹象的资产以及向所管理的资产管理计划提供流动性支持事项进行全面清查和资产减值测试后计提信用减值损失，因此，公司营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润以及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期分别下降了36.74%、36.82%、35.53%以及36.02%。

封面图来自摄图网

每日经济新闻

华西证券两大财富管理指标爆发式增长：代销收入增3倍，投顾收入增13倍，对经纪及财管收入依赖提升

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，4月12日晚，华西证券如期披露了公司2020年报。

华西证券2020全年实现营业收入46.83亿元，同比增长18.93%，低于行业平均24.41%的增速；实现归母净利润19亿元，同比增长32.75%，略高于行业27.98%的增速；期末公司总资产772.29亿元，较期初增长13.86%。

从各业务收入增速来看，财富管理业务收入20.62亿元，同比增长58.25%；投资业务收入10.22亿元，同比下降3.1%；信用业务收入8.81亿元，同比略增4.13%；投行业务收入4.46亿元，同比下滑14.24%；资管业务收入1.62亿元，同比增长14.1%。

从收入结构来看，对经纪及财富管理收入依赖再次提升，占总营收比重从33.1%提升至44.04%，但信用业务的总营收占比略下滑2.67个百分点至18.81%；投行业务占总营收比重降至个位数，投资业务占总营收比重也有近5个百分点的下降。

虽然业绩取得正增长，但华西证券的员工收入不增反降。根据“本期工资福利总额=期末应付职工薪酬-期初应付职工薪酬 支付给职工以及为职工支付的现金”计算，华西证券2020年职工薪酬为38.32万元，较2019年平均值41.36万元下降7.37%。

两项财富管理指标均有爆发增长

根据华西证券2020年报，公司取得经纪及财富管理业务收入20.62亿元，较上年同期增长58.25%，占营业收入比重达到44.04%，为报告期内第一大营业收入来源。同时公司大力发展研究所带动席位租赁收入增加。根据wind统计，2020年公司获得基金分仓佣金收入2.2亿元，同比增长954.59%，行业排名23位。

根据中证协公布的未经审计数据，公司代理买卖证券业务净收入市场占比1.39%，排名行业第19位。

华西证券表示，通过聚焦增量入口，构建多元均衡渠道，获客实现提质增效，2020年新增零售客户数量近100万户，公司共拥有近500万经纪业务客户；增值收入首次突破亿元，占佣金收入比重进一步提升，有力提升了公司零售业务的盈利能力。

财富管理转型指标上，华西证券两项指标均较为突出。一是代销，代销规模从2019年的83.01亿元提升至2020年的263.62亿元，代销收入暴增3倍，代销业务收入从2019年的2454.81万元提升至2020年的9911.93万元。二是投顾收入出现爆发式增长，从152.19万元增至2088.37万元，增长12.72倍。

华西证券表示，公司持续优化投顾团队结构，持续推动“智赢家族”智能产品体系优化迭代，深度挖掘存量客户需求，实现更广泛的长尾客户覆盖。通过探索创新技术打造综合金融服务平台，重构服务资源共享、线上线下相结合的“团队 移动互联网”的财富管理分级服务模式，促进员工展业线上化、社交化、数据化和智能化。在行业财富管理业务转型中形成了具有华西特色的差异化竞争优势，凸显公司“财富赢”、“赢财富”、“财富经”等品牌效应。

信用业务方面，华西证券通过降费率扩大了收入规模。2020年公司实现信用业务收入8.81亿元，较去年同期增长4.13%，占营业收入比重达18.81%。公司融资融券余额154.96亿元，较上年末增长38.57%

华西证券在年报中透露，公司融资融券业务实现跨越式发展，新增融资融券客户数创历史最高值，新增客户数的市场占有率持续增长。融资融券日均余额较2019年增长近35%，其中融券业务迅速启动、从无到有，通过与头部公募基金深入合作，同时引进头部量化机构客户，融券规模成倍提升。

投行业务收入降低14%

2020年，公司实现投资银行业务营业收入4.46亿元，同比减少14.24%。报告期内完成安宁股份IPO、长鸿高科IPO、彩虹电器IPO项目等股权融资项目。据中证协数据，2020年公司股权业务承销金额排名第18位。

2020年公司债券业务实现战略转型与突破，业绩大幅提升，债券承销规模及收入均实现历史突破。

华西证券年报透露，公司在地方政府债承销方面成绩显著，地方政府债承销实际中标地区达20个，实际中标金额达到91.30亿元，行业排名第14位（根据中证协数据）。公司坚持金融创新探索，成功发行了疫情防控债、央行主管金融债及上交所首单以“债券置换”形式发行的公司债券。公司有效发挥区位优势，公司债券发行业务在四川区域占有较大市场份额。

资管业务增长14%

2020年，公司实现资产管理业务收入1.62亿元，较上年同期增加14.10%。

华西证券表示，公司资产管理业务近年来围绕“大固收”业务方向推动业务转型，深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布局权益投资。深度挖掘现有客户潜在需求，全年继续布局债券投资、私募FOF、量化产品，进一步拓宽资管业务产品线，产品线布局日趋完善，主动管理业务规模和业务收入稳步提高。

根据年报披露，2020年末，华西证券资管业务受托管理规模为人民币872.04亿元。其中，集合产品、单一产品、专项产品受托管理规模分别为人民币221.96亿元、288.42亿元和361.66亿元，相比2019年分别下降24.49%、下降59.13%和上升24.40%。

投资业务方面，收入达到10.22亿元，较上年同期减少3.10%，占营业收入比重达到21.83%，为报告期内第二大营业收入来源。从收入来源分析，主要为衍生工具亏损，2020年亏损1.97亿元，较2019年亏损0.82亿元再次扩大。

2021发力五大业务

在业务发展层面，华西证券提出了5项具体战略。

一是持续推进转型升级和数字化运营，推动零售财富业务高效能发展。以聚焦增量、提质增效为目标，持续完善更多元、更持续的获客渠道，重点抓好中高端客群积累，通过业务模式再造，不断优化业务生态。

二是加快推进科技赋能与人才引进，推动投资管理业务联动化发展。固定收益业务加大“FAST”计划推进力度，加快银行间债券做市资格申请步伐，提前做好外汇、商品等业务领域的人才储备和业务布局，全面向FICC投资交易业务模式转型。

三是重点推进内控体系和客户体系重构，推动投资银行业务高质量发展。要深刻理解、领会注册制的内涵，重视注册制下一段时期内投行中介业务的风险特征，要以内控体系建设为核心，以信息化管理为手段，以提升“项目质量”和“专业能力”为出发点，清理梳理项目合规风险隐患点、业务和人才管理盲点，重构组织结构、业务流程和绩效考核体系。

四是保持必要投入和合理节奏，推动机构服务业务融合性发展。一方面要坚持卖方研究不动摇，继续加强研究团队建设，打造研究员的市场价值和号召力，不断提升研究价值，不断彰显公司品牌形象；另一方面要成为公司的“智库”“引擎”，加强对相关业务条线的研究支持，助力公司投资能力提升。

五是聚焦主动管理和经验转化，推动资产管理业务全面转型发展。以“主动管理”为中心，紧跟行业发展趋势。以“固收 量化、固收 定增”为两大业务方向，丰富面向零售和机构产品线。以“四川本地银行、大行代销渠道、区域资源协同”为客户来源三大突破口，加快产品落地，尽快提升小集合产品代销的规模。以“投研、销售、产品、运营”四方面的完善支撑体系为保障，提升综合业务能力。

华西证券股份有限公司关于选举产生 第三届董事会职工董事的公告

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-078

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司工会委员会于2020年11月25日在成都组织召开公司第二届第六次职工代表大会，民主选举程华子先生为公司第三届董事会职工董事。任期与第三届董事会任期一致。

程华子先生简历详见附件。

特此公告。

华西证券股份有限公司

董事会

2020年11月27日

附件：

职工董事简历

程华子：男，汉族，1971年1月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。现任华西证券董事、副总裁（兼人力资源总监），华西期货董事，天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司董事。1993年3月至1995年6月，泸州老窖酒厂酿酒六车间实习、总工程师办公室科技管理员，泸州老窖协科技管理员、政工部组织科组织干事；1995年6月至2000年10月，历任泸州老窖党委秘书、总经理办公室秘书处处长（1997年1月至1997年12月期间兼任机关二支部书记）、酿酒二分公司办公室主任；2000年10月至2007年9月历任老窖集团总裁秘书兼泸州老窖策划部副部长、老窖集团办公室主任、泸州老窖总经理办公室主任（2002年6月起任泸州老窖监事会股东监事）、泸州老窖企业管理部部长兼人力资源部部长（期间任监事会股东监事）；2007年9月至2009年1月，任华西证券总裁助理兼总裁办主任；2009年1月至11月，任华西证券董事、总裁助理兼总裁办主任；2009年11月至2010年11月，任华西证券董事、董事会秘书（拟聘）、总裁助理兼总裁办主任；2010年11月至2012年11月，任华西证券董事、董事会秘书、总裁助理兼总裁办主任；2012年11月至2014年7月，任华西证券董事、副总裁、董事会秘书、总裁办主任；2014年7月至2015年2月，任华西证券董事、副总裁、董事会秘书、总裁办主任；2015年2月起，任华西证券董事、副总裁、董事会秘书、人力资源部总经理；2015年9月起，任华西证券人力资源总监；2016年2月，辞任华西证券董事会秘书。

截至本公告日，程华子先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-079

华西证券股份有限公司

关于选举产生第三届

监事会职工监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司工会委员会于2020年11月25日在成都组织召开公司第二届第六次职工代表大会，民主选举谢红女士为公司第三届监事会职工监事。任期与第三届监事会任期一致。

谢红女士简历详见附件。

监事会

职工监事简历

谢红：女，汉族，1968年4月出生，中国国籍，硕士研究生，经济师、会计师。1988年12月至1993年8月，雅安财贸学校担任会计课教师。

1993年9月至1996年6月，西南财经大学会计系攻读硕士研究生；1996年7月至2003年3月，先后在中国建设银行成都市分行筹资储蓄处和计划财务处、成都市第三支行个人银行业务科和会计科工作；2003年4月至2008年1月，在中铁信托投资有限责任公司（原衡平信托投资有限责任公司）信托业务一部部门总经理；2008年1月至今担任华西证券稽核审计部部门总经理；2017年9月起，兼任华西金智投资有限责任公司监事；2018年5月起，兼任华西期货有限责任公司监事；2018年8月起任华西证券监事。

截至本公告日，谢红女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

独家｜又一券商遭抛售！四川信托无奈"脱手"，变卖资产以解危机，已有买家入场尽调

又有一家券商待价而沽。

四川信托6月爆雷以后，公司不得不变现自有资产以填窟窿。在处置方案中，四川信托计划转让宏信证券股权。根据券商中国记者从一名接近宏信证券的人士处了解到的情况，宏信证券目前经营正常，股东风险并未传导过来。有意接盘宏信证券的资方并不少，更有资方已经入场开展尽调。

数据显示，宏信证券2019年净利润排行业68名，总资产及净资本在业内排名靠后；同时由于受限净资本状况，该公司未开展股票自营业务。从这个角度来看，宏信证券急需引入资本实力雄厚的股东，充实资本以图发展。

“登门者”众

因大股东的原因，宏信证券的命运从6月开始不得不走上另一个岔路。

6月中旬，四川信托多只产品爆雷，逾期无法兑付。四川信托在对投资者解释时称，主要因为受全球经济下行、新冠肺炎疫情及停发TOT信托产品的影响。截至6月末，四川信托TOT项目的存续规模逾250亿元。

在此次TOT项目风险事件处置时，四川信托给出的方案中，承诺处置变现自有资产，《关于出售川信大厦房产的议案》及《关于转让宏信证券有限公司股权的议案》已经获得该公司全体董事表决通过。

据了解，川信大厦及宏信证券股权的资产评估工作进展顺利，评估公司已完成现场工作。而券商中国记者从一名接近宏信证券的人士了解到，宏信证券目前经营一切正常，大股东的风险并未传导到券商。

在谈及接盘方情况时，对方表示还在接洽当中，而且最终肯定要进场挂牌交易。由于证券资产风险隔离较好，宏信证券也并未受到大股东影响及正常经营，目前包括经纪、投行等业务展业正常。

也正因如此，宏信证券该部分股权资产也受到资方的青睐。上述人士透露，目前已有比较多的资方对宏信证券感兴趣，从四川地方企业到外地企业，从国企到央企都有，甚至有的已经入场开展尽职调查。

公开资料显示，四川信托目前持有宏信证券60.376%的股权。宏信证券是注册地在四川的四家券商之一，其他三家分别为国金证券、华西证券和川财证券。宏信证券前身为和兴证券，由四川省信托投资公司、四川省国际信托投资公司、四川省建设信托资公司、阿坝州信托投资公司、凉山州信托投资公司、四川省南充市信托投资公司等六家公司所属22家证券营业部于2001年8月合并组建而成。

一名四川本地券商高管向记者表示，四川信托风险处置事件是由四川省政府牵头，所以宏信证券股权转让也在政府引导下开展。在被问及公司是否考虑进行券商并购时，该高管笑称“听政府的”。

深耕四川，亟需资本金

我国的证券行业目前以净资本为考核重点，一切业务开展都挂钩净资本。从全行业角度来看，宏信证券是一家小型券商，急需资本金的注入。

根据7月10日中证协发布的2019年98家券商经营业绩排名情况，宏信证券营业收入804亿，排第76名；净利润1.86亿元，排名第68位；总资产103.96亿元，排81名；净资产22.57亿元，排89名；净资本18.69亿元，同样位居全行业89名。

可以看到，在上述指标中，宏信证券在全行业98家参与排名的券商中均处于较后位。上述接近宏信证券的人士表示，“宏信证券也希望能引入资本实力雄厚的大股东，带领公司做大做强。”

宏信证券主要扎根四川本土。截至2019年末，宏信证券共有营业部47家，其中成都市区6家，西昌2家、乐山、泸州、南充、德阳等地各1家；一线城市也有布局，北京2家、上海3家、广州2家、深圳1家。

在业务收入构成上，经纪业务是宏信证券主要收入来源，2019年经纪业务手续费收入在营收中的占比为26.55%。宏信证券表示，全年经纪业务净佣金收入1.94亿元，同比增长22.57%；两融手续费及佣金收入3242.73万元，同比增长27.19%。

宏信证券2019年业务发展势头良好，全年新开户2.61万户，比2018年实现翻倍增长，达到103.91%；新开客户资产24.51亿元，同比增长11.06%；客户保证金41.38亿元，同比增长35.66%；全年交易金额4376.88亿元，同比增长16.07%。宏信证券表示，2019年经纪业务持续围绕提高服务水平与科创板业务两条主线开展。

自营业务是宏信证券另一大收入板块，2019年贡献占比27.45%。值得注意的是，宏信证券没有开展股票自营。宏信证券表示，2019年公司对市场的判断仍较为准确，股票自营投资策略继续得到市场验证。但由于受限于公司净资本状况，投资规模和风控指标一直未确定，无法执行原定的投资策略和投资计划，出于审慎考虑，2019年公司未开展股票自营业务。

债券自营方面，宏信证券表示公司围绕经济基本面、中美贸易战和猪肉价格走势等主线开展自营投资业务，配置利率债及高评级信用债，减持低评级信用债券，把握震荡行情。进一步加大可转债、国债期货等债券衍生品投研投入，提升大类资产研究与配置能力。

华西证券股份有限公司关于控股股东部分 国有股权无偿划转的提示性公告

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-073

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

本次控股股东国有股权无偿划转后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

一、本次无偿划转的基本情况

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到泸州市国有资产监督管理委员会（以下简称“泸州市国资委”）下发的《泸州市财政局 泸州市人力资源和社会保障局 泸州市国有资产监督管理委员会关于划转部分国有资本充实社保基金（第一批）的通知》（泸市财建二科[2020]118号），主要内容如下：

根据《财政厅 人力资源社会保障厅 省国资委关于划转市县国有企业部分国有资本充实社会保障基金（第一批）的通知》（川财资[2020]95号）要求，拟将泸州市国资委持有的泸州老窖集团有限责任公司（以下简称“老窖集团”）10%的国有股权、持有的泸州老窖股份有限公司（以下简称“泸州老窖”）10%的国有股权无偿划转至四川省财政厅，由四川省财政厅代社保基金持有。

二、本次国有股权划转对公司股权结构的影响

本次划转完成前后，老窖集团、泸州老窖持有公司股份数量和持股比例不变，老窖集团仍为公司控股股东，泸州市国资委仍为公司实际控制人。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系结构图（划转前）：

公司与实际控制人之间的产权及控制关系结构图（划转后）：

三、本次国有股权划转涉及后续事项

公司将密切关注上述事项的进展情况，按照相关法律法规及深交所的相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-072

华西证券股份有限公司

2020年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本次季度报告已经公司第二届董事会2020年第七次会议以通讯表决的方式 审议通过。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。

公司董事长蔡秋全、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

单位：元

由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—— 非经常性损益（2008）》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的项目。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、发行证券公司次级债券

根据深圳证券交易所《关于华西证券股份有限公司2020年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2020]556号），公司获准非公开发行面值不超过30亿元人民币的2020年证券公司次级债券。2020年9月15日，公司完成了2020年证券公司次级债券（第一期）的发行。本期债券简称“20华西C1”,证券代码“115120”，发行规模人民币15亿元，期限3年，票面利率4.26%。

2、发行短期融资券

根据2019年2月12日，根据《中国人民银行关于核定华西证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发 [2019]51号)，中国人民银行核定公司待偿还短期融资券的最高余额为44亿元。

2020年第三季度，公司共计发行三期短期融资券。其中：2020年7月9日完成2020年度第五期短期融资券的发行工作，发行金额10亿元，到期日2020年9月16日，票面利率2.3%；2020年8月13日，完成2020年度第六期短期融资券发行工作，发行金额15亿元，到期日2020年11月13日，票面利率2.67%；2020年9月14日，完成2020年度第七期短期融资券发行工作，发行金额15亿元，到期日2020年12月15日，票面利率2.72%。

截至报告期末，公司待偿还短期融资券余额为30亿元。

3、诉讼事项

本报告期内，公司不存在涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过一千万元的重大诉讼、仲裁事项。

公司于2020年8月13日公告的“《2020年半年度报告》之第五节 重要事项”披露了相关诉讼事项。截止本报告披露日，两项诉讼案件存在最新进展，具体情况如下：

（1）本公司深圳民田路证券营业部与曾某某诉讼案已结案

曾某某于2012年12月31日与公司签订《融资融券业务合同》，公司为其提供融资及证券交易服务。2017年5月24日曾某某向深圳市福田区人民法院起诉，认为公司及深圳民田路证券营业部违反合同约定和法律规定，滥用市场地位提前强制平仓，侵害曾某某的财产权，要求公司及深圳民田路证券营业部赔偿财产损失3,473,118.00元并承担诉讼费用。2017年8月1日公司向深圳市福田区人民法院提出管辖权异议申请；2017年8月15日，深圳市福田区人民法院作出《民事裁定书》（（2017）粤0304民初16314号），裁定公司及深圳民田路证券营业部对管辖权提出的异议成立，将本案移送成都市高新区人民法院管辖；因公司原注册地为青羊区，高新区人民法院于2018年3月28日做出裁定将本案移送青羊区人民法院审理。

本案已于2018年10月10日、10月17日开庭审理，2019年1月5日作出一审判决书（〔2018〕川0105民初6055号），判决：驳回曾某某的诉讼请求。曾某某不服一审判决，于2019年1月29日提起上诉，二审于2019年8月2日在成都市中院开庭审理，公司于2020年6月24日收到二审判决书（〔2019〕川01民终10633号），判决：①撤销成都市青羊区法院〔2018〕川0105民初6055号的一审判决；②公司在判决生效之日起十日内赔偿曾某某损失388,029.76元；③驳回曾某某其他诉讼请求。截止本报告披露日，公司已按照生效判决书内容履行完毕相关义务，本案已结案。

（2）本公司与南京东泰商业资产管理有限公司股票质押交易纠纷案

2019年7月公司与南京东泰商业资产管理有限公司（以下简称“东泰资管”）签订股票质押式回购交易业务协议，共计向其融资10,000万元。东泰资管履约担保比例于2020年3月23日起持续低于平仓线，构成违约。公司于5月25日委托代理律师向成都市中院提起诉讼并申请诉前保全。6月1日成都市中院已完成对东泰资管质押给公司的3,233万股紫金银行限售流通股的诉前保全手续。6月8日成都市中院对本案正式立案（〔2020〕川01民初3155号），公司于7月31日收到成都中院的一审开庭传票，本案拟于9月8日开庭审理。成都中院于2020年9月8日进行了庭前调解，但双方未达成一致，截止本报告披露日，公司暂未收到一审判决书。

4、分支机构新设及变更情况

（1）新设分支机构

截止本报告披露日，公司新设分支机构名称及地址如下：

（2）分支机构信息变更

5、截止本报告期末，已通过临时公告披露的其他重大事项

注：以上临时公告查询索引为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

单位：万元

截至报告期末，募集资金专户余额50,447.08万元（含募集资金存放期间产生的利息）。后续将继续按照募集说明书规定的用途进行使用。

公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定及募集说明书相关承诺存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-070

华西证券股份有限公司第二届董事会

2020年第七次会议决议公告

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月26日以电子邮件方式发出第二届董事会2020年第七次会议通知，2020年10月29日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。本次会议的召集及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

一、《2020年第三季度报告全文》及正文

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《2020年第三季度报告全文》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2020年第三季度报告正文》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、2020年第三季度内部审计工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

三、关于在全国范围内新设2家分支机构的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意公司在广东广州、广西南宁分别设立1家分支机构。

四、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意公司根据市场监督管理部门的相关要求，对公司住所地址名称进行变更。本次住所地址变更，仅为名称变更，实际地址未发生变化。

本议案尚需提交股东大会审议。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-071

华西证券股份有限公司第二届监事会

2020年第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月26日以电子邮件方式发出第二届监事会2020年第四次会议通知，2020年10月29日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议并通过了《<2020年第三季度报告全文>及正文》。

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2020年第三季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

监事会

2020年10月30日