中原证券客户端文章列表:

• 1、中原证券股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议公告
• 2、中原证券怎么了？资管踩雷2.4亿 负债超370亿
• 3、中原证券股份有限公司 关于上海港湾基础建设集团股份 有限公司2021年度持续督导现场检查报告
• 4、虎年开门红，中原证券金融产品销售再创佳绩
• 5、东风凭窗揽入怀----走进中原证券上海中心

中原证券股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2022-005

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17楼会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事10人，出席10人（现场出席1人，通讯出席9人）；

2、 公司在任监事9人，出席9人（现场出席4人，通讯出席5人）；

3、 本公司董事会秘书朱启本先生、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于修改《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

2、 议案名称：关于选举第七届董事会董事的议案

3、 议案名称：关于选举第七届董事会独立董事的议案

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

(三) 关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会审议的议案第1项为特别决议议案，该议案经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过；议案第2项及第3项为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过。

2、唐进先生担任公司第七届董事会董事、贺俊先生担任公司第七届董事会独立董事的任期自本次股东大会选举产生之日起至第七届董事会届满之日止。原公司独立董事于绪刚先生自本次股东大会决议生效后不再担任公司独立董事，公司及公司董事会对于绪刚先生担任公司独立董事期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所

律师：邓文胜、马鹏瑞、高烨涵

2、 律师见证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

四、 备查文件目录

1、 中原证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议。

2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。

中原证券股份有限公司

2022年2月18日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-006

中原证券股份有限公司

2021年度业绩快报公告

● 重要风险提示：

本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

一、2021年度主要财务数据和指标

单位：万元 币种：人民币

注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。

2、上述数据以合并报表数据填制。

二、经营业绩和财务状况情况说明

（一）经营业绩和财务状况

2021年，国内资本市场改革配套政策相继落地，市场交投活跃，公司积极把握市场机遇，不断提升核心竞争力，经营业绩显著增长。公司实现营业总收入44.15亿元，同比增长42.26%；实现归属于上市公司股东的净利润5.06亿元，同比增长385.57%。

2021年末，公司总资产537.04亿元，较上年末增长2.53%；归属于上市公司股东的所有者权益136.26亿元，较上年末增长1.93%；归属于上市公司普通股股东的每股净资产2.93元，较上年末增长1.74%。

（二）增减变动幅度达30%以上项目说明

2021年度，公司实现营业总收入、营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益分别同比增长42.26%、377.32%、398.52%、385.57%、417.08%、450%，主要变动原因为公司投行业务以及一、二级市场投资业务和经纪业务等主体业务收入同比增长。

三、风险提示

本公告所载公司2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，相关数据可能与公司2021年度报告中披露的数据存在差异，提请投资者注意投资风险。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年2月18日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-007

中原证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

一、计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公司2021年12月31日的财务状况及2021 年下半年的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2021年下半年计提信用减值准备人民币21,846.33万元，计提其他资产减值准备人民币148.01万元，合计人民币21,994.34万元，详见下表：

单位：万元 币种：人民币

注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

二、计提资产减值准备对公司的影响

公司2021年下半年合并报表计提资产减值准备共计人民币21,994.34万元，减少2021年下半年利润总额人民币21,994.34万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

1、买入返售金融资产减值准备,主要为公司综合考虑债务人信用状况、还款能力、担保资产价值等因素，对股票质押业务计提信用减值准备。

2、债权投资减值准备,主要为子公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等因素，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对债权投资计提信用减值准备。

3、应收及其他应收款坏账准备,主要为公司按照预期信用损失模型，对应收及其他应收款计提信用减值准备。

4、贷款减值准备,主要为子公司根据贷款的最新状态、公开的或可获取的有关借款人的信息、抵质押物的价值、借款人及担保人的最新财务状况等因素，对贷款计提信用减值准备。

5、融出资金减值准备,主要为公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等其他增信措施，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对融出资金计提信用减值准备。

6、委托贷款减值准备,主要为子公司根据收回抵质押物的最新情况，对委托贷款转回信用减值准备。

7、其他资产减值准备，主要为子公司按照资产可变现净值低于账面价值的差额，对存货计提的跌价准备。

董事会

2022年2月18日

中原证券怎么了？资管踩雷2.4亿 负债超370亿

7月11日晚间，中原证券公告证实资管“踩雷”的猜测，承认公司“联盟17号”和“中京1号”资管计划存在风险。据公告显示，两款资管产品规模分别为5984万元、18165万元。中原证券称，公司自有资金未参与设立上述两款资管产品。在风险排查过程中，公司取得融资人提供虚假文件的证据并据此向公安机关报案，公安机关已于2019年5月4日立案侦查，目前侦查工作正在依法推进。

新京报记者注意到，根据最新的财报数据显示，截至2019年3月底，中原证券总负债高达370.92亿元，公司总资产485.52亿元，2019年一季度共实现总营收6.58亿元，同比增长46.10%；实现归母净利润1.82元，同比增长78.78%。

踩雷两项资管产品 4起股权质押

据资料显示，中原证券踩雷的“联盟17号”和“中京1号”资管计划分别设立于2017年12月、2018年2月；募集资金规模分别为5984万元、18165万元，合计2.41亿元；到期日分别为4月24日、5月7日；均通过华鑫信托设立的“华鑫信托·信源39号集合资金信托计划”投资于福建省闽兴医药有限公司（下文简称“闽兴医药”）对福建医科大学附属协和医院的应收账款。

公开资料显示，福建省闽兴医药有限公司于1994年7月30日在福建省工商行政管理局登记成立。法定代表人夏薛雯，公司经营范围包括中药、西药、医疗用品及器材、化工产品(不含危险化学品及易制毒化学品)等。据企查查显示，其实控人夏薛雯持股比例超过90%。

在资管计划到期之时，作为融资方的闽兴医药表示出现流动性危机。

据7月11日晚间中原证券的公告披露，公司在对上述资管产品进行后续管理的过程中，发现存在融资人不能按期偿还本息的风险，引起了公司主要领导高度重视。在风险排查过程中，公司取得融资人提供虚假文件的证据并据此向公安机关报案，公安机关已于2019年5月4日立案侦查，目前侦查工作正在依法推进。

不仅仅是“踩雷”资管产品，中原证券在股权质押业务上也频频“踩中雷区”。

根据中原证券披露的诉讼案件显示，截至目前，中原证券踩雷4起股权质押，累计诉讼金额9.47亿元，涉及本金7.88亿元。

具体来看，2017年12月，中原证券与神雾科技签订条约，神雾科技质押其持有的神雾节能股份有限公司股票后跌破处置线，后又未能按期偿付利息，2019年3月，被告神雾集团提起上诉，该起诉讼涉及本金2亿元；此外，中原证券与新光控股、石河子市瑞晨股权投资合伙企业、长城影视文化企业集团分别发生重大诉讼案件，涉案金额分别为2亿元、1.88亿元、2亿元。

总负债370亿元 卖房套现4746万

据最新一期财报显示，截至3月底，中原证券一季度共实现总营收6.58亿元，同比增长46.10%；实现归母净利润1.82元，同比增长78.78%；扣非净利润增幅达到92%。值得注意的是，中原证券一季度的净利润已超过去年全年的总和。

与此同时，中原证券的主要业务业绩也在迅速增长。公司一季度经纪业务手续费净收入比去年同期增长30.5%，投行业务手续费净收入增长35%，投资收益增幅则高达110%，公允价值变动最明显、实现收益1.41亿元，而去年同期则是处于亏损状态。

尽管如此，中原证券依然在“缺钱”的状态。

公开资料显示，从2017年起，中原证券接连发债融资40亿元，2017年公司发行两次金融债，募资额25亿元，2018年公司发行金融债，募资总额15亿元，2019年3月、4月，公司又两次发行金融债，分别募资20亿元、15亿元。此外，中原证券在港股共募得资金约30亿，在A股募资约113.31亿元。再加上截至2019年3月31日，通过间接融资取得的10.31亿元。

也就是说，中原证券目前募资补血接近268.62亿元。

据中原证券一季报显示，截至2019年3月31日，中原证券总负债达到370.92亿元，比上年年底的308.80亿元增长了21.11%。

在高负债之下，中原证券选择卖房套现。

2018年10月，中原证券公告对位于郑州市、北京市、河源市的11处房产进行变现处置。截至8月31日，这批拟处置房产的账面净值合计2143万元，评估值为6835万元，最终处置价格以成交价为准。

在近期公司关于出售上述房产的进展公告中，中原证券表示，公司与相关受让方已分别签署资产交易合同，共涉及4套闲置房产，账面净值合计人民币1915.4万元，合同金额合计人民币4745.5万元。此次已出售房产有三处位于北京市，一处位于河源市。四处房产转让价格分别为2854.4万元、880.97万元、878.7万元、131.5万元，转让总价4745.5万元。

对于出售房产的目的，中原证券解释为“为提高资产使用效率，盘活固定资产，进一步优化资产结构。”

大股东清仓式减持 曾被证监会连降6级

2月15日，登陆A股刚满两年的中原证券，遭遇大股东的清仓式减持。

据中原证券发布的公告显示，第三大股东渤海产业投资基金管理有限公司(以下简称“渤海公司”)计划未来半年内减持6.08亿股，占公司总股本的15.71%。

在6月28日更新的减持进展中，中原证券披露，自2019年3月8日至2019年6月27日，通过集中竞价方式减持中原证券股份0.39亿股，占中原证券股份总数约 1.00%；通过大宗交易方式减持中原证券股份 529万股，占中原证券股份总数约0.14%；合计减持中原证券股份0.44亿股，占中原证券股份总数约1.14%。截至6月28日，减持计划通过集中竞价交易方式减持股份的数量已过半，尚未实施完毕。

对于此次大股东减持计划，渤海证券回应称，“渤海产业基金是作为财务投资进入的，在依法合规的情况下退出，是正常的投资行为”。

此外，值得关注的是，去年，中原证券曾被证监会直指合规管理、内控存在漏洞，罚没40万元，并被连续下调6个等级。

2018年8月3日，中原证券收到了证监会的下发的《行政处罚决定书》。事情的缘起是该券商担任天津丰利收购节能科技项目财务顾问时，未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。

根据相关法规，中原证券被认定为“未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大疏漏”。

最终，中原证券被处罚没40万元，两位负责主管人被分别处以10万元和5万元罚款。

而在2018年7月证监会官网对外公布2018年证券公司分类结果中。从分类结果上看，中原证券被下调了6个级别，由2017年的A级调直接降至2018年的C级。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。

业内人士指出，证券公司分类结果主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价。而降级后券商开展的业务必须和其风险管理能力匹配，新业务或者业务扩张将受到限制，这意味着，中原证券在信誉受到影响的情况下，券商融资、发行债券等行为都会受到限制，或将影响到公司日后的营业水平以及利润。

新京报记者 张思源 陈鹏 编辑 刘晓阳 校对 张彦君

中原证券股份有限公司 关于上海港湾基础建设集团股份 有限公司2021年度持续督导现场检查报告

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“上海港湾”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对上海港湾进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，现将本次2021年度持续督导检查情况汇报如下：

一、本次现场检查的基本情况

2021年12月22日至24日期间，中原证券的保荐代表人郭鑫、秦洪波对上海港湾进行了2021年度定期现场检查。现场检查过程中，通过与公司有关人员沟通、考察经营场所、调阅相关资料等方式对上海港湾自2021年9月17日至2021年12月21日（以下简称“检查期”）的情况进行了现场检查。现场检查主要内容包括：

（一） 公司治理和内部控制情况、三会运作情况；

（二） 信息披露情况；

（三） 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

（四） 募集资金使用情况；

（五） 关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

（六） 经营状况；

（七） 保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

保荐机构查阅了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规则的执行情况；核查公司内部控制相关制度；查阅了股东大会、董事会、监事会的会议通知、签到簿、议案及有关资料、会议决议、会议记录等文件。

经现场检查，保荐机构认为：检查期内，上海港湾董事、监事、高级管理人员能够按照法律法规、上海证券交易所的相关规则以及公司章程等规定履行相应的职责；公司的公司章程、三会议事规则以及其他公司治理的相关制度能够被有效执行；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部控制制度能够有效执行；公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定召集、召开三会，历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定。

（二）信息披露情况

保荐机构检查人员检查了公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整，是否存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料是否完整等。

经现场检查，保荐机构认为公司已披露公告内容完整，信息披露档案保管完整有序，公司已披露的公告与实际情况相符，不存在应予披露而未披露的事项。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构检查人员查阅了公司往来账簿，实地核查了资产、财务、人员、业务、机构等方面的完整及独立情况，与相关人员进行了访谈。

经现场检查，保荐机构认为：检查期内公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

检查人员查阅了公司募集资金专户银行对账单、项目台账、专户发生额及余额明细表并进行核对，取得了大额募集资金支出合同及发票，实地查看募集资金投资项目进展情况，与相关人员进行了访谈。

经现场检查，保荐机构认为：上海港湾已建立募集资金专户存储制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已按规定履行了相关的决策程序并及时进行了信息披露，符合相关法规规定，不存在违规使用募集资金、擅自变更募集资金用途的情形，不存在变相改变募集资金用途或募集资金被控股股东、实际控制及其关联方占用的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的协议、三会决议、信息披露文件，进而核查公司自上市以来发生的关联交易、对外担保、重大对外投资情况，并取得了企业信用报告核查担保情况。

经现场检查，保荐机构认为：公司关联交易审议程序合法合规，履行了相应的信息披露义务，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，不会对公司经营的独立性造成重大不利影响；截至检查期末公司不存在对合并报表范围以外的企业担保的情况；公司对外投资决策程序和信息披露符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，没有损害股东的利益，不存在违规投资情况。

（六）经营情况

检查人员查阅了公司重大合同，查阅了定期报告，并与相关人员进行沟通了解。经现场检查，保荐机构认为公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司经营管理状况正常有序。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

无。

四、向证监会或证券交易所报告的事项

无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司及其他中介机构给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

检查期内，公司的内部控制制度以及公司治理较为完善且被有效执行，公司“三会”运行情况良好；公司按照规定真实、准确、完整地履行了信息披露义务；公司独立性良好，不存在被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用资金的情况；公司募集资金使用和存放符合法律法规的规定；公司发生的关联交易、重大对外投资情况均履行了相应的决策程序和信息披露义务，公司不存在对合并报表范围以外的企业担保的情况；公司经营状况正常，未发生重大不利变化。

保荐代表人：郭 鑫 秦洪波

中原证券股份有限公司

2021年12月30日

虎年开门红，中原证券金融产品销售再创佳绩

河南日报客户端记者 王昺南

虎年春节过后，中原证券金融产品销售就开启了“起跑即冲刺、开局即决战”的工作模式，坚持“以客户为中心，努力为客户创造价值”，金融产品销售再上新台阶。在今年“开门红”活动中，产品销售前2个月实现公募产品销售大幅增长。

据记者了解，该公司金融产品业务聚集公募产品，坚持研究驱动、建立健全产品筛选评价体系，持续贯彻精品策略，连续五年来保持高速增长，销量与保有量分别增长约7倍和13倍。根据基金业协会数据显示，2021年公司非货币公募基金保有额位居券商行业排名32位，进入行业第一方阵。

东风凭窗揽入怀----走进中原证券上海中心

　　上海陆家嘴金融贸易区,一座寓意“金融之门”的建筑格外醒目。这里是集上海证券交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司于一体的国内第二个证券交易运营中心——上海国际金融中心,也是豫沪合作大潮中的璀璨明珠——中原证券上海中心所在地。

上海证券交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司于一体的国内第二个证券交易运营中心——上海国际金融中心,也是中原证券上海中心所在地。　　

　　中原证券作为河南省唯一一家法人证券公司,自成立之初便勇闯“上海滩”,设立业务机构,敲开中国金融业对外开放的“大门”。特别是该公司圆满完成2014年香港上市和2017年上交所主板上市,成为国内为数不多的“A H”上市券商后,资本实力和运营资金显著增强,进一步加大了对上海中心的支持力度,不仅使上海中心成为该公司在河南省外最大的利润中心和高端人才聚集地,也逐步成为河南企业在上海最大的“窗口”平台之一。

　　2021年政府工作报告提出,“充分利用资本市场融资,加快推进企业在境内外资本市场上市,提高上市公司质量。”

　　中原证券党委书记、董事长菅明军说,上市公司数量的多少和质量的高低,既是衡量一个地方经济高质量发展的集中体现,又是推进一个地方经济高质量发展的关键举措之一;同时,对任何一个行业的企业来说,其发展的最高水平都是要上市、进入资本市场,因为只有上市,才能从根本上解决企业发展所需的资金问题,才能极大地提升企业的品牌和影响力,才能极大地促进业务拓展,实现做优做大做强。如果中原证券没有成功实现在沪、港两地上市,没有在两地上市募集到的超过100亿元的净资本,没有我们越来越好的品牌和影响力,就没有中原证券稳定发展的今天。

　　今天,在摩天大楼林立的黄浦江畔,中原证券驻足中国资本市场的“顶层塔尖”,汲取百年外滩的创新金融基因,勇当河南金融业挺进上海的开拓者、坚定者、奋进者和搏击者,在大江大河奔腾向前的势头中,阔步迈向现代化新征程。

　　开拓者——从郑东CBD到上海陆家嘴

　　发挥自身高效的金融资源配置能力,畅通经济“血脉”,更好地服务河南经济高质量发展——这是本土券商必须要承担的责任和使命。

　　本世纪初,随着河南经济的蓬勃发展,无数亟须融资的企业期盼着资本市场的甘霖。而此时的中原证券,尚未完成“A H”上市,更像一个青涩少年,却在踉踉跄跄中摸索出一个道理:推动经济高质量发展需要一个强大的资本市场。

　　开拓者,既要发挥已有特长和优势,也要善于“无中生有”、追求突破。

　　郑东CBD到上海陆家嘴,两地相隔千里,渊源一脉相承:金融中心。上海是中国金融业改革开放的“试验田”,也是中国建设多层次资本市场体系的主力军,中原证券要闯就闯“高手的江湖”。

　　上海陆家嘴,一幢幢轮廓分明、造型摩登的高楼大厦从地平线上长出来,不断刷新城市天际线,这里具有中国顶尖金融资源配置能力,是金融从业者的殿堂级梦想地,也是金融行业的必争之地。经过一番考察,中原证券确立了抢滩陆家嘴,深耕金融贸易区的发展思路。

　　首先,办公选址落子核心区。陆家嘴金融贸易区是上海“经济密度”最高的区域之一,每平方公里创造GDP约150亿元,可谓“寸土寸金”。中原证券挺进上海之初,便看准时机抢占核心区域,从最初的陆家嘴商务广场到如今的上海国际金融中心,是业务发展需要,更是持续强化战略布局要求。

　　其次,业务布局讲究全生态。经过多年发展,中原证券上海中心的业务范围已涵盖财富管理、投行、投资、自营、研究等全生态业务。具体来说,包括六大板块:一是上海分公司,下辖2个债券自营投资部和1个权益类投资部;二是上海投行总部,下辖并购融资部等6个投行部门;三是上海的经纪业务,下辖上海大连西路营业部等5家证券营业部;四是证券研究所;五是上海资产管理分部;六是上海财富管理机构——金融产品部。

　　第三,人才选聘注重市场化。上海中心共有员工300多名,除了部分由总部选派外,大多经市场化选聘而来,许多人具有中信、招商、国泰君安、海通、华泰等券商公司的从业经历,是公司高端人才的聚集地。

　　站在中原证券上海中心办公的陆家嘴金控广场T1座23楼倚窗远眺,目光所及之处,尽览上海国际金融中心集聚带的风光,让人不禁取出手机定格经典画面。

　　郑东CBD之于河南,相当于陆家嘴之于上海。从郑州总部到上海中心,无论你离上海有多近,或离开河南有多远,这里的昼与夜,都会成为你想象上海、理解河南绕不过的风景。

　　上海陆家嘴是中国具有重大影响力的金融中心。

　　坚定者——提升金融服务实体经济能力

　　经济是肌体,金融是血脉,两者共生共荣。

　　坚定者,立足金融本源,坚持正确导向,全面提升金融服务实体经济能力。

　　中原证券上海中心做好投行、财富管理、自营和证券研究业务,发挥服务和参与上海金融市场体系建设、服务金融机构体系建设、深化推动新金融发展、传承金融文化、优化金融生态环境的“协同效应”。

　　——投行助力企业直接融资

　　上海投行总部主要业务包括IPO、并购重组、再融资以及债券发行等,在服务长三角一体化发展的同时,通过与郑州总部的战略协同,承揽承做了多个省内直接融资项目,有力支持了河南经济发展。

　　IPO保荐方面,上海投行承做的河南百川环能IPO项目,是中原证券近年来IPO保荐过会的第一单,也拉开了中原证券IPO保荐项目近半年“九战九捷”的序幕;

　　并购重组方面,上海投行帮助神马股份重组尼龙化工公司并募集资金10亿元,解决了困扰其近10年的大股东资产注入承诺,使其一举成为国内尼龙66行业中少数具备规模化生产能力和上游原材料一体化生产能力的领先企业;

　　再融资方面,上海投行承做的准油股份、三安光电等非公开发行项目均在2020年完成,其中三安光电实现融资70亿元,是2020年市场上再融资规模排名靠前的经典案例;

　　债券融资方面,上海投行重点支持河南省企业畅通其境内外融资渠道,已成功帮助河南省企业发行多只债券,包括河南能化美元债、平煤股份美元债,平煤股份公司债、平煤集团可续期债券、兰考城投公司债等,募集资金近百亿元。

　　——财富管理增值客户“钱袋子”

　　以上海第一分公司为代表上海财富管理条线,下辖上海大连西路营业部、牡丹江路营业部、沪南路营业部、张家港营业部和太仓营业部等5家分支机构,主要为企业和客户提供股票交易和金融服务。

　　目前服务客户资产近60亿元,近10年来累计贡献利润1.32亿元,近5年共纳企业所得税超过2000万元,被上海市虹口区政府授予重点企业贡献奖,并连续多年被上海同业公会评为诚信创建企业。

　　另外,2018年金融产品部在上海成立分部。按照“与巨人同行”的思路,以上海地区的优秀基金公司汇添富、中欧、富国等的公募基金产品为突破口,贯彻精品基金战略,短短三年内,多只产品收益超过100%,代表性基金易方达蓝筹精选更是成为现象级产品,有效解决了客户投资痛点,有力提升了中原证券财富管理服务品牌,赢得了上海本土投资者的广泛认可。“我们非常认可中原证券的财富管理服务,双方将继续深化合作,包括指定明星基金经理为中原证券定向管理产品。”易方达基金管理有限公司华北区域副总经理夏世民说。

　　——自营争先创优攀高峰

　　运用自有资金买卖依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品,获取投资收益,是券商的基本功、必修课。

　　自营特别是债券自营作为中原证券上海中心的拳头业务,始终按照市场化、专业化原则运作,取得较好业绩回报的同时,行业地位也持续提升,多次获评全国“银行间本币市场活跃交易商”“银行间本币市场交易300强”等荣誉,在服务河南省实体经济发展、优化资源配置、促使生产要素的重新组合等方面也发挥着重要作用。

　　2020年上半年,在郑煤集团纾困发展中,自营业务及时通过二级市场投资其上市公司一定规模的股票,成为郑州煤电的前十大股东,坚定市场信心,打消中小股东顾虑,有力支持郑煤集团的稳定发展。

　　——智库推行投研一体化

　　证券研究所以宏观经济、市场策略、金融工程和行业公司研究为主,研究成果目前主要服务于河南省经济发展、省属重点企业、公司各项业务和广大客户。

　　近年来,研究所充分借助上海高校和企业资源,在专业研究基础上,积极推行投研一体化,让研究和投资交相辉映,特别是与证券投资总部在定增投资业务方面进行了非常好的合作。

　　一方面,研究所密切关注河南经济与社会发展,不定期推出关于河南经济、产业发展的专题研究报告,为河南经济发展出谋划策,并向市场传达河南最新的经济政策导向和发展成果,让市场更加了解河南,为河南省赢得更多关注。

　　另一方面,研究所密切跟踪豫股及拟上市企业发展动态,及时向市场传达豫股企业发展动态,发掘有价值的河南上市公司,让市场更加了解豫股企业投资机会。研究所还积极参与公司投行项目和创投拟投资项目,为豫股企业提供专业研究支持。比如,研究发布豫股科创板第一家上市企业建龙微纳定价分析报告等。

　　中原证券上海中心。

　　奋进者——做展现河南金融实力的“名片”

　　中原证券上海中心业务不断“进阶”的背后,是河南经济实力的强势“背书”。“十三五”期间,河南经济总量连续跨过4万亿元、5万亿元台阶,人均生产总值连续跨过7000美元、8000美元台阶,财政总收入实现超6000亿元的突破。

　　展望2035年,河南省基本建成“四个强省(经济强省、文化强省、生态强省、开放强省)、一个高地(中西部创新高地)、一个家园(幸福美好家园)”的现代化河南。

　　奋进者,具有“高屋建瓴”的政治站位和“高质量”的发展目标。

　　中原证券作为河南省唯一一家法人券商,积极履约远景目标,围绕“两个中心、一个重要窗口”的战略定位,加快建设以上海分公司为核心的上海业务总部,做大做强上海中心,充分做好展现河南金融实力的一张“名片”。

　　“第一个中心”,即将上海业务总部打造成中原证券第一大利润中心。目前上海分公司已成为中原证券第二大利润来源。下一步,中原证券将进一步做大做强自营投资业务、特别是将固定收益投资业务打造成业内有较强影响力的品牌业务,在确保公司自营资金安全的基础上提高投资收益率,获取长期稳定收益。同时,加快发展投行及权益类投资、一级市场投资和资产管理等重点业务,经过3～5年的努力,成为公司第一大利润中心。

　　“第二个中心”,即将上海业务总部打造成中原证券创新业务孵化中心。中原证券将充分利用上海加快打造国际金融中心的巨大机遇,充分发挥上海金融和投资机构多、优质企业和项目丰富等优势,稳步拓展利率期权、做市、个股收益及利率产品收益互换等自营业务新品种,大力发展并购重组、结构化融资等投行业务。同时,资产管理业务将加大与上海同业机构在新产品方面的合作,股权投资及私募股权投资基金业务在上海先行先试,条件成熟后向河南总部推广,提升中原证券的整体发展水平。

　　“一个重要窗口”,即将上海业务总部打造成中原证券服务河南经济和资本市场的重要窗口。中原证券将通过投行、投资、资管等金融工具,将上海充沛的资金和好的项目引入到河南,同时将河南优秀的企业和优质项目推介到上海,并通过加大公司研究投入及常态化选派人员赴沪学习培训等形式,发挥好上海金融高端人才优势。

　　把握新阶段、贯彻新理念、构建新格局,随着科创板的设立和企业上市注册制的全面推广,中原证券上海中心将充分发挥毗邻上交所等独特优势,全面加快各项业务发展,力争成为河南企业联系对接上交所的桥梁和纽带,促使河南省更多的企业在上交所挂牌上市、发债融资等,更好地服务河南经济和资本市场发展,促进高质量发展。

　　搏击者——到大江大河里练就真水性

　　中原证券从国际国内分工的角度,因势乘便找到的发展机遇,加快打造“河南总基地”和上海、北京、大湾区四大利润中心,其中上海作为国内大循环的中心节点和国内国际双循环的战略链接,与河南在新发展格局中的定位相辅相成,上海中心做优做强成为重中之重。

　　搏击者,望见大江大河的宏观之势,捕捉朵朵浪花的微小之姿,方能练就一身真水性。

　　中原证券从初来乍到到站稳脚跟再到崭露头角,究竟有何点金之术,将上海中心打造成豫沪合作大潮中的璀璨明珠,河南企业在上海最大的“窗口”公司之一?

　　——沪港两地上市的品牌影响力

　　上市公司是实体经济的“基本盘”、经济发展动能的“转换器”、完善现代企业制度和履行社会责任的“先锋队”。

　　中原证券两地上市完成后,面貌发生了根本性改变,不仅品牌影响力显著提升,资本实力和资产规模大增,经济效益连续多年位居省管企业前列。

　　亮剑上海,中原证券的底气是拥有“A H”股上市的品牌影响力。对于企业而言,相当于一块“金子招牌”;对于投资者而言,相当于一颗“定心丸”。

　　中原证券首席投资官刘灏说,“A H”的双资本通道带来的品牌影响力,让我们在上海拓展业务“有名有资”。所谓“名”,就是上市公司的信誉度;所谓“资”,就是上市公司的资金池。在公司总部的充分授权下,我们“招兵买马”,市场化选人用人;我们“跑马圈地”,持续强化固定收益和债券投资两项业务;我们“精耕细作”,不断提升既有业务的交易数量和规模。

　　——服务国家战略和发展大局

　　能否发现机遇、抓住机遇,决定着一个企业能不能赢得主动、赢得未来。

　　当前,随着长江经济带和黄河流域生态保护和高质量发展上升为国家战略,上海建设国际经济、金融、贸易、航运和科技创新中心,河南高标准打造郑州和洛阳两大都市圈,双双发力提升城市能级。

　　中原证券积极服务国家战略和发展大局,抓住机遇乘势而上,以亲和专业的服务、丰富的交易方式和先进的技术系统构建起全方位、个性化的服务平台,努力实现从一家省级证券公司向现代化大型金融控股集团的转变。

　　打好“智库服务牌”。中原证券研究所副所长牟国洪说,我们根据政策内容、历史走势和未来动态进行预测,做好经济和资本市场的发展研究,对内服务公司业务经营,对外服务客户进行投资。

　　打好“经纪服务牌”。上海第一分公司总经理沈若蔚说,我们服务长江三角洲区域一体化发展,在上海和江苏张家港、太仓均设立有中原证券营业部,打造“扇面”发展模式,经纪业务辐射整个长江经济带和华东地区。

　　中原证券上海第一分公司下辖的江苏省太仓市营业部。

　　——金融创新思路独树一帜

　　面对外资内资控股金融机构竞相落户上海,中原证券如何在全球金融要素市场集聚的城市赢得市场话语权?“唯有创新,在老路上开辟出一条新路。”中原证券企业融资八部总经理高玲芳说。

　　上海资本市场发展日趋完善,固有的常态化业务,国际和国内的券商都已有涉足,市场相对饱和。中原证券想切开一块新的蛋糕,要敢于开发新的领域,拓展新的业务。

　　2020年9月份,中原证券成功在境外发行河南本年度首单金融机构美元债。在稳步推进境外成熟产品的同时,在国家与上海市积极推进上海自贸试验区人民币离岸市场的建设背景下,中原证券作为省内唯一一家法人券商,创新支持“一带一路”沿线金融机构和豫企在沪发行人民币债券,拓宽离岸人民币资金的回境渠道,提高国际市场人民币持有意向。

　　——建立市场化选人用人和薪酬制度

　　作为激发国企活力的重要途径,用人和薪酬分配改革是做优做强上海中心的关键。

　　目前,上海中心已成为中原证券十分稳定的第二大利润来源,这与通过市场化方式引进了赵雅静团队、申亚文团队等高端人才,做大做强固定收益业务密不可分。数据显示:中原证券固定收益业务已连续10年实现正收益,2019年债券投资收益能力排名全国同行业前10位。“我就是中原证券首批市场化选聘的职员,高度市场化的灵活用人和薪酬机制,让我们和同行站在了同一起跑线上,甚至具有更加有利的竞争地位。”固定收益投资总部总经理赵雅静说。

　　——坚持“两个高质量”的工作导向

　　以党建高质量推动企业发展高质量,是中原证券一直坚持的工作导向。

　　坚持党的领导,把企业管理、生产和人才的管理统一在党的领导之下。中原证券党委书记定期前往上海督导工作开展,积极争取上海有关方面的支持,加强与金融机构和企业合作。2019年11月,成功争取上海证券交易所“资本市场服务河南基地”在公司下属的中原股权交易中心落户,受到河南省大批上市后备企业和投资机构的欢迎。

　　坚持抓基层打基础,着力在基层党组织建设上用心增强基层党组织活力。即便远在上海,上海中心也十分注重加强对党员、职工的思想政治引领,因地制宜地开展多种形式的组织生活和学习活动:通过学习,让更多党的创新理论走进公司,让学习有标杆、有标准;通过寻找中原证券发展与上海中心建设的“契合点”,增强职工群众的凝聚力和向心力。

　　…………

　　风从东方来,吹拂大中原。

　　能否将禀赋优越、基础雄厚的优势迅速转变为创新创先、联动发展的源头动力,以资本之“水”浇灌实体经济之“木”,打破行政与区域壁垒,进一步提升资源的高效配置整合,支持河南打造中西部创新高地——这是时代赋予中原证券的新使命。

　　从历史中汲取经验和智慧,增强开拓前进的勇气和力量,才能更好战胜现代化新征程上的困难和挑战。

　　自中原证券设立上海中心以来,利用上海国际金融中心的平台,积极开展资本市场运作,融入的资金用于河南的建设,以更高水平和专业技能为两地的经济高质量发展作出贡献。

　　下一步,结合工作实际,中原证券首先将充分发挥其作为河南资本市场主体的作用,特别是发挥好日益成长壮大的投资银行的作用,像帮助洛阳建龙微纳新材料公司等企业已成功在上海科创板上市那样,促进河南省更多的创新龙头企业在科创板和创业板上市;其次是加强与商业银行的紧密合作,对符合条件的创新型企业,中原证券及时推荐上市、及时投资,同时吸引商业银行进行贷款和授信,开展投贷联动,对企业提供一条龙金融服务和支持;再次是进一步发挥好省财政厅与中原证券共同出资设立的“中原科创基金”的作用,支持更多中小微科技企业加快发展,支持有影响力的众创空间、科技企业孵化器、大学科技园等创业孵化载体的发展,助力河南省在打造中西部创新高地建设上实现更大跃升。

　　中原证券上海中心在探索与实践中,一条未来发展之路愈发清晰:助力豫沪两地从遥望到牵手,因牵手而共赢,因共赢而强大。（CIS）