三位一体2图文攻略文章列表:

• 1、三位一体初审可查！初审通过后，考生需要做些什么？
• 2、最新最全高水平三位一体面试形式、真题及经验汇总
• 3、华为新发布的鸿蒙3.0，要拯救我的华为老手机了
• 4、三位一体是什么？提前准备哪些？
• 5、内控合规风险管理办法参考，附：内控风险合规三位一体流程图

三位一体初审可查！初审通过后，考生需要做些什么？

目前，2022年浙江三位一体招生报名正在进行中。不过，也有一些院校已经公布了2022年三位一体招生资格评审情况，比如，浙江师范大学、浙江中医药大学、浙江海洋大学、浙大城市学院等。

你入围综合素质测试（面试）了吗？你知道在初审入围后，需要做哪些事情吗？一起来看看吧！

那么，在得知自己获得了综合素质测试资格之后，考生需要做些什么？

第一，按要求在规定的时候内缴费及打印准考证

如果仔细查阅各高校的招生章程，考生就会发现，章程中已经明确标注：通过资格审查的考生须登录报名系统缴纳报考费，未网上缴费视为放弃面试资格。

也就是说，即使你已经初审入围，但你未能在规定时间内完成网上缴费，你将失去参加综合素质测试的资格。这就意味着，你前面费劲填写的报名信息、提交的各项材料等都将无效，就是白报名了。所以，请考生一定要引起注意。

因此，小招建议大家在查询到结果之后，随即按照要求完成网上缴费，这样可以防止忘记缴费或是错过缴费时间。

考生要缴的费用为报名考务费，缴费标准为140元。考生需注意，所交报名考务费一律不退。

一般在缴费成功之后，考生要在规定时间内，登陆报名系统，自行打印准考证。这是参考综合素质测试的必要凭证，不能忽视。

第二，准备参加高校综合素质测试

准备参加三位一体综合素质测试的考生，需要做好两个环节的准备——测试前和测试中。

三位一体综合素质测试由招生高校组织，主要测试考生自身的综合素质，比如沟通表达能力、问题分析能力、团队合作精神和创新思维等。测试的方式以面试为主，极少数院校会安排笔试作为辅助。

目前，各高校采用较多的面试方式是结构化面试和无领导小组讨论，其中细节会略有不同。以无领导小组讨论面试为例，一般包括准备阶段、独立阅读、个人陈述、小组讨论和代表发言等环节，面试讨论的话题大多都是开放式的社会热点话题，符合高中生的认知水平，但与高中阶段的学业知识没有必然联系。

以下是今年各大院校三位一体招生测试形式与内容，供大家参考：

测试前准备

一是要强化心理素质，缓解考前的紧张和不适应。

二是要了解测试规则、形式与流程，做到心中有数，提高考试水平和成绩，必要的话可进行“模拟面试”。

三是要准备测试材料，诸如身份证、准考证、健康申报表、测温打卡表和核酸检测报告等，避免因准备不到位，造成材料缺失，临时补办，影响面试心情。

四是要关注时事热点保持足够的敏感度，为能有全面而深刻的认识和独到的见解打好基础。

测试中准备

不管是“多对一”的结构化面试，还是“多对多”的无领导小组面试，面试过程考察的主要是考生的知识面、逻辑思维能力、口头表达能力以及潜在的专业素养等，考生在考前必须要准确把握得分点。

那么，如何才能准确地表达自己的观点引起考官注意，从而脱颖而出？以下几点可以试试。

1、表达观点要简明、清晰、有条理、不跑题；

2、阐述观点时要流畅、有新意；

3、善于倾听别人观点，注意团队合作；

4、发言质量高，能直奔主题、抓住关键、把握节奏，能提出合理见解或建设性观点；

5、阳光大方，符合中学生气质；

6、声音洪亮，自信从容；

7、在陈述观点时，适当运用肢体语言，表情、举止礼仪恰当。

★总的来说，在面试中，考生要做到：清晰地表达自我、准确地理解他人、有效地影响群组。

综合素质测试结束后，考生可以按照学校规定的时间，查询入围名单及自己的综合素质测试成绩。

后续就是填报志愿，学校会根据入围考生志愿，按招生计划数1:1划定校内投档基准线，按照考生专业第一志愿按综合成绩从高到低择优录取。

最新最全高水平三位一体面试形式、真题及经验汇总

复旦大学

面试模式
2020年之前，复旦大学三位一体面试采用的是1对1形式，每轮面试15分钟，共五轮。考官由来自文、理、医等领域的5位专家组成；考生与同组四位同学一起依次进入五个房间，与考官们进行单独面试。2020和2021年起，采取的是1位考生面对5位考官的半结构化面试形式，由原来的五轮总共75分钟缩减到20分钟；考官同样来自于五个不同学科，在考生面前一字坐开，向考生随机提问，且不与其他考生一起参加面试。在面试环节中，考官主要围绕考生的专业选择、实践经历以及个人陈述来提问，考查学识与文化、抗压能力、逻辑思维能力、语言表达能力、应变能力、对高校的认同度、对报考专业的了解度、时政热点等。

面试真题
·如何评价“两山理论”？
·你看过哪些经济学的著作？
·光满足光程最短原理是不是说明它有选择性？有选择性那光是不是客观存在的？有没有主观意识？
·解释一下你刚才所说的三种编程语言的区别
·请你讲讲如何解决现在看病难看病贵的问题
·竞赛给你带来了什么好处？

备考建议
回答问题时注意层次和分点，可以适当发散。举例的方法很好用，选择自己身边有感触的事件、人物等解释自己的观点，使内容更加丰满。大家也可以适当引经据典，但要贴合所选的专业，保证内容的真实性。

上海交通大学

面试模式
上海交通大学三位一体面试采用一位考生面对多位考官的形式，分为A、B两个面试教室，考生与考官均由现场抽签决定，每个房间的面试时间为20分钟。考生们需轮流进入两个教室参加面试，均需先进行2-3分钟的自我介绍，再接受考官的提问。A房间偏向生活类问题，B房间偏向专业性问题，问到的问题有重叠也有不同。

面试真题
房间（一）
·你这里写到自己学习了大学的化学内容，你是在什么时候学的？
·你学习了大学的知识，但是你的获奖记录里没有这方面的奖项，这是为什么？
·假如你有一台呼吸机，有两位病人要用，但只能给一位，一个是儿童，一个是老者，你救谁？
·那如果那一位老人是刚刚研发出疫苗的专家，你救谁？
·你平时关注时事吗？是从哪里渠道获得消息来源的？
房间（二）
·你为什么报考交医？为什么不报考浙大医学院？
·你有去过医院吗？对于上次的医生和医院你有什么不满意的地方？
·你有活动组织能力吗？讲一讲你如何协调同学不同意见的？
·你选了医学，为什么高中没有选生物？

备考建议
考官提问大多围绕自我介绍的点展开，所以我们在备考时应针对自己的个人陈述，看看有什么可能会被提问的地方，并加以准备。面试中的很多问题都为了检验真实性，所以自我介绍的内容不要过分夸大或造假。考官会涉及一些热点社会性新闻，也会专门提出关于如何看待并克服自己的缺点之类的问题，主要是为了看看考生的心理承受能力和解决问题的能力。特别注意的是，面试中可能会被要求用英文自我介绍或英文回答问题，所以在个人陈述中要谨慎写英语比较好之类的话。

浙江大学

面试模式
浙大三位一体面试形式一般根据所报专业的不同而有些区别，大部分专业采用的是多对多的半结构化面试，6位考生为一组，有自我介绍、群体问题、个人问题和英语问题等环节。考官的部分提问并不是预先就设定好的，而是根据考生的材料、个人介绍等随机提出的，所以是存在针对不同考生有个性化问题的。

面试真题
·有块土地被重金属污染了，你会怎么治理？
·从平时课外读物中举例一个让你印象深刻的观点或一个片段
·如何看待成功？（英文问题）
·如何看待阿里巴巴？
·请用3个词描述浙大。（英文问题）
·阐述一下中国土地制度的变化
·请讲一下政府与国家的关系
·你觉得进入大学后最大的挑战是什么？（英文问题）
·如果可以穿越，你想穿越到什么朝代，为什么？
·房价上涨有哪些影响因素？
·你觉得互联网是拉近还是疏远了人与人之间的关系？
·你对出国留学有什么看法？
·对于社会贫富差距你有什么看法？

备考建议
浙江大学三位一体面试是国内仅有的，将面试内容及考核标准设置的权限下放到各个学院或学系，比如土木、水利与交通工程面试的形式、内容和打分表全由建筑工程学院来设置。不同专业的面试形式和考核内容均有不同，因此，把握专业问题的准备与回答技巧才可以有的放矢。针对部分院系设置的抢答环节，对于没有准备和技巧的考生来说，心理准备和技巧都十分缺失，需要针对性的模拟训练，鼓励考生快速思考、大胆表达。

中国科学院大学

面试模式
每3位面试专家为一组，每5名考生为一组，分批次进行，每组面试时间为1小时左右。每组的3位面试专家由数学物理领域、化学生物领域、计算机信息领域专家各一位构成。包含自我介绍和考官提问两个环节，考官比较关注学生的综合素质，除了学习成绩好外，还要有人文知识和情怀，也要关注一些社会热点事件。

面试真题
·怎么比原子钟更精准测量时间？
·基础学科能为人工智能的发展做些什么？
·飞行器如何加速？
·未来什么时候能实现太空旅行？
·如何有效地制取和利用二氧化碳？

备考建议
由以上面试真题可见，中国科学院大学三一面试非常注重于相关科学领域的考查，考生对自己所报专业领域必须要有了解，尽量深入和全面。

南方科技大学

面试模式
南方科技大学三位一体面试一般采取的是多对多半结构化面试形式，五至六位考生面对三位考官，考官分别来自不同院系的专家。首先是每人随机抽一道题，有一次换题机会，准备时间为三分钟，然后依次陈述。个人陈述完毕后，考生若想补充发言需举手示意，这时候的回答可以展开纵深或横向联想。最后是考生向考官提问的环节，可以是针对学校的专业，也可以是生活。

面试真题
·世界上著名的渔场有纽芬兰渔场、北海道渔场等，它们是怎样形成的？
·有人说求学的道路太过艰辛，考完大学要读研、读硕、读博，等到有所成时，早已青春不再，更有甚者一辈子默默无闻。相比之下，网红依靠互联网广泛的影响力，无须太多努力，就有可能一夜成名，成为众人焦点。你对这件事有怎样的看法？
·为了保护本国产品，许多国家实施了“贸易壁垒”政策，你对此有何看法？
·你对手机折叠屏幕怎么看？（题干简要阐述了一项新兴的技术）
·互联网是拉近了人的距离，还是疏远了？

备考建议
2022年南科大三位一体考核将取消面试和体育测试，仅保留机试环节，考核科目为数学、物理、英语，上机作答，难度高于高考，低于竞赛。因此，以上关于南科大三一面试的情况仅做参考，供以后的考生使用。

华南理工大学

面试模式
华南理工大学三位一体面试一般采用一位考生面对五位考官的形式，近年来都是远程网络面试，面试前，考生需安装好相关考试软件，面试时登陆腾讯会议后，先进行身份核验，再检查面试环境，然后面试正式开始。面试流程一般包含2分钟中文自我介绍、必答题环节和评委提问环节，2022年仅保留自我介绍和考官自由提问环节，每位考生的面试总时长缩短为7分钟。

面试真题
·谈谈你未来几年在华南理工大学的规划
·你知道什么是高新技术吗？
·你为什么选择报考华南理工大学？
·你认为我们什么时候会普及驾驶个人飞行器，为什么？

备考建议
关于自我介绍部分，大家需要包含这三点内容：个人简介、所报考的专业、兴趣和理想，以简练的语言说出自身特点和优势，同时需要对未来有所规划，相关国家、社会的发展。此外，个人面试礼仪很重要，着装、精神面貌和个人表现都会影响考官对你的印象和判断，进击实事求是，切勿惊慌失措，影响发挥。

华为新发布的鸿蒙3.0，要拯救我的华为老手机了

距离上次召开发布会不到一个月，华为就又和我们见面了。

如果你看了我们前几篇写华为发布会的文章，应该就知道这又是一场产品和内容十分杂乱的发布会。。。

这次一共发布了 HarmonyOS 3 、平板电脑 MatePad Pro 、笔记本电脑 MateBook X Pro 和 MateBook 14s 、运动传感器 S-TAG 、智能手表 WATCH 3 Pro new 、轻智能手表 WATCH FIT mini 、智慧屏 S86 Pro 和 S 系列、 TWS 耳机 FreeBuds Pro 2 、打印机 PixLab V1 以及。。。

很多很多配件。。。

多的也不说了，咱们直接进入主题，来盘盘这次发布会上的内容和产品。

>/ 鸿蒙来全连了

先来看看华为给咱们准备的大家伙,也是咱们最关心的——鸿蒙 3.0 。

“ 万物互联 ” 依旧是贯穿鸿蒙的主线。

今年华为新的物联网设备噌噌噌的发，最最最核心的互联能力自然也得跟上。

新的超级终端可以把更多的设备纳入其中。

比如打印机，墨水平板，智能座舱，还有车等等等。

这回 HarmonyOS 3 比较有趣的是，除了手机，其它的设备也可以充当它"万物互联" 的智能中枢。

如果说以前是 1 x N 的互联模式，大家能做出来的组合有限。

那现在新的 HarmonyOS 3 就是一个提供给用户的 N x N 的积木。

咱可以根据自己的需求来排列组合，比如把平板和家里的电视连在一起。。

或者是让手表能够记录跑步机上的数据，让空置的显示器成为笔记本的第二块屏幕。

等等等等。。。

甚至，还可以搜一搜，找到附近好友的耳机。

把你正在听的音乐共享给别人。

或者是当我们在用华为智慧屏的时候，如果遇到了需要付款的场合。

HarmonyOS 3 可以把付款信息直接送到咱手机上，省去了咱扫码的步骤。

当然，华为也不是光顾着连就完事了， App 的适配性也非常重要。

对一些常见 App 还做了平行视界的适配。

有些 App 上还做了更深度的定制效果。

比如自家的备忘录，在连上电脑后可以直接展开。

不光如此，通过新的分布式软总线技术，华为可以把手机的通讯能力赋予平板。

借助更低的时延，更强的抗干扰能力，让平板可以共享手机的短信能力，网络能力，电话能力。

不插 sim 卡，胜似插入了 sim 卡。

短信，电话，网络都能用平板接收。

在网络共享方面，和传统的热点相比， HarmonyOS 3 可以让网络时延降低 20% ，功耗节省 30% 。

不过托尼觉得，更吸引我的还是这个。

一个账号，全平台会员权益共享。

在视频网站开始分割手机和电视上的生态，甚至开始限制投屏观看的时候。

一个华为影视 VIP 会员，可以在手机，电脑，平板，电视，甚至车上享受芒果，优酷，腾讯等多个平台的视频服务。

有点爽，希望能支持的平台越来越多才好。

除了互联， HarmonyOS 3 在过去的卡片式设计上也做出了新的巧思。

让卡片实现智能堆叠，切换的更加便捷。

再加上用户可以自定义卡片的风格，颜色。

对懒得自己调整桌面的人，还整出了一键排版的功能。

不过有一说一，托尼觉得桌面还得是自己用出来的，才对味。

交给系统整理的话，这感觉就感觉是家里沙发上的外套被一夜之间分门别类了一样别扭。

另外， HarmonyOS 3 在交互的流畅性，响应速度上有了不错的提升。

对老设备的维护尤胜，甚至老设备用三年，性能估计也不会下降的太明显。

建议友商跟进一下，对老设备系统的维护也上点心。

在保护个人信息这方面， HarmonyOS 3 做了新的隐私中心。

App 们暗地里用了咱们多少相机，麦克风，位置信息。

看的一清二楚。

而且，还可以通过 AI 隐私保护功能来自动擦除图片上的敏感信息，比如二维码，身份证号等等。

分享出去的照片，也会隐去拍摄的地点，时间等信息。

也用一句话来总结 HarmonyOS 3 在系统上表现。

让终端的日常使用更加流畅，让设备和设备之间的边界更加无感。

>/ 鸿蒙和 Ta 的硬件大朋友们

在看完了 HarmonyOS 3 这些 “ 强大的能力 ” 之后，接着咱们来看看华为硬件产品的更新和迭代。

首先登场的是华为平板 MatePad Pro ，余总上来一句 “ 美学新高度 ” ，一下让昏昏欲睡的托尼来了精神。

这台新平板采用了与 P50 Pro 类似的 “ 穹环后摄 ” 设计语言，背部采用的凝霜工艺保持了耐磨的同时，也维持了相当好的手感。

托尼猜测这应该是某种处理上更细腻的磨砂工艺。▼

MatePad Pro 平板 5.9mm 的机身厚度和 449g 的重量很出色，它自诩全球最轻薄的 11 英寸平板的称号，其实是相对严谨的。

托尼查了一下，和这款平板轻薄程度接近的三星的 Galaxy Tab S2 ，做到了 5.6mm 机身厚度以及 392g 机身重量，但它屏幕只有 9.7 英寸。

屏幕方面， MatePad Pro 采用了一块 11 寸 120Hz 的 OLED 屏，屏占比达到了 92% ，支持 P3 广色域保持了Δ E <1 的色准表现。

有一说一这块屏幕除了没看到 HDR 的参数之外，其他能拉的都拉满了。

不过需要注意的是，这台平板采用了骁龙 888 和骁龙 870 两款处理器，搭载了性能版和非性能版两个配置。

如果你真的有打算购买这款平板的打算，那托尼建议买搭载了 870 的普通版就好，火龙 888 的硬实力，懂的都懂。

功能方面，除了像 iPad 台前调度那样的多窗模式之外， MatePad Pro 还支持华为 PC 应用引擎。

在平板上就能运行 PC 端 WPS Office 的高阶和高频功能，结合工作流转，在协同办公上更为便捷。

同时和手机以及 PC 的三位一体终端配置，扩充了不少平板的使用场景。

而华为笔记以及绘画的功能，也在积极开放合作中，不知道今后会不会有类似像 iPad 上 Procreate 这样杀手级应用的出现。

价格这块， MatePad Pro 可以说是覆盖了从丐版 3499 元到拉满顶配版 7699 元的巨大价格区间，最遗憾的一点，无疑是 5G 版本的缺席。

第二款大件产品是 “ 入目惊鸿 ” 的新款 MateBook X Pro 笔记本。

相比于平板的 “ 凝霜 ” ， MateBook X Pro 的微绒金属工艺感觉说法更高级，托尼猜测可能也是一种偏向亲肤材质的磨砂工艺。

14.2 英寸的屏幕以及 1.26kg 的重量有那么点往 Macbook Air 靠的意思，处理器采用了搭载 12 代英特尔的 EVO 平台。

这块笔记本的屏幕托尼觉得挺棒的，支持十点触控的同时还保持了 90Hz 的高刷以及 3120 × 2080 的分辨率。

不过至于老余说的史上最棒触控板这点嘛，托尼还是保留自己的意见。。。等发布的时候拉出来和 Mac 遛遛看。

价格方面， MateBook X Pro 牢牢占住了万元档的定位，从配置上来看竞争对手还是比较多的，但得益于鸿蒙生态， MateBook X Pro 应该会有不错的购买理由。

除此之外，华为还推出了 86 英寸的新款智慧屏 S86 Pro ，这个反向刘海传感器的设计托尼还挺喜欢的，希望继续保持，不要被苹果的大屏刘海邪道带偏。

至于这款大智慧屏的价格， 1W4 的价格还是需要掂量一下的。。。

>/ 鸿蒙和 Ta 的硬件小朋友们

除了电脑和电视这两个大头，华为这次依然发布了各种产品和配件，无论你用不用得上。

首先是之前预告过的新款旗舰耳机 FreeBuds Pro 2 ，而且堪称是真无线耳机里面最强悍的耳机。

余承东在这里又用了一个 “ 最 ” 字，托尼不知道这是真的自信还是在硬刚广告法。。。

不过 FreeBuds Pro 2 的外观看上去确实不错，感觉体积比较小巧，颜值也不差。

另外，它在配置方面拉的也很满，除了全球首发四磁体动圈和微平板单元之外，它还拥有两个小金标，也就是双高清音频认证。。。

一个是大家比较熟悉的 Hi-Res ，另一个则是由华为与中国电子技术标准化研究院等部门联合编制的高清无线音频标准，简称 HWA 。

除此之外，它还有 3 麦克风主动降噪，下潜深度达 47dB 。

简而言之，无论是音质、降噪还是通话， FreeBuds Pro 2 都是处于顶级的水准。

托尼刚想夸两句这耳机针不戳，结果就放了一个盲评耳机的视频，一下就把我的夸奖给打回肚子里去了。。。

你可以说自家耳机好，但你这拉踩就有点过分了。。。

而且这种剪辑后的视频，真的很没有说服力，视频做得不错，下次别这么做了。

FreeBuds Pro 2 售价为 1299 元，挺贵的，希望它确实对得起这样的价格，要不然托尼还是建议大家出门左转 OPPO Enco X ，还能省好几百块钱去买一堆原道。

这次发布会还带来了一款小幅升级的智能手表 WATCH 3 Pro new ，除了支持 ECG 心电分析之外，它还新增了高尔夫球场模式。。。

它不仅支持全国 328 家高尔夫球场的全景球道视图，还可以查看风速风向、 GPS 测距和击球轨迹等等。

这个功能对于托尼来说有点过于爵士，就不展开讲了。。。

WATCH 3 Pro new 真皮表带款售价 2999 元，而钛金属表带款售价 3699 元。

还有一款轻智能手表 WATCH FIT mini ，特点是小巧精致，表体重量仅有 20 克，售价 499 元。

但是托尼觉得，这真的就是个手环啊。。。

除此之外，还有一款专门的运动传感器 S-TAG ，可以智能识别佩戴部位，能够专业全方位评估跑步姿势等等，标准款和精英款分别售价 299 和 499 元。

除了耳机和手表，还有一款打印机 PixLab V1 ，彩色打印并且支持各种各样尺寸的纸张，售价 1499 元。

剩下的还有无线鼠标、双肩包、打印机墨水和路由器等各种配件，托尼就不在这里啰嗦了。。。

>/ 终

整场发布会下来，托尼已经有点 “ 华为发布会疲劳 ” 了。

今年这么多场华为发布会看下来，我就记住了问界 M7 和 HarmonyOS 3，发了别的一大堆东西，反而没那么容易让人记住。

但话虽然这么说，失去了手机阵地的华为在鸿蒙生态上做出的努力和巨大进步，大家也都看在眼里。

就算现在华为整不出什么狠活、硬活，也无伤大雅，大家看重的，还是这个品牌的精神价值。

每个会选择华为的人，都会有自己的理由，要是真的打从心底里认可它，等上几年又有何妨呢？

三位一体是什么？提前准备哪些？

最近，很多家长都在询问三位一体相关信息，今天从三一是什么、报名条件、报名流程、高中各年级准备事宜等方面进行讲解。

三位一体是什么？

“三位一体”是将考生的学考（高中学业水平考试成绩）、综合素质评价结果（面试）、高考成绩三者按比例折算为综合成绩，择优录取。

一般来说，综合成绩=学业水平测试成绩×15％＋综合测试成绩×25% 高考总分×60%

三位一体参与院校，可以分为浙江省属院校和高水平院校2类！

浙江省属院校参与2021三位一体招生有44所，招生计划近万人，招生院校涉及省属重点大学、普通公办院校、独立院校、民办本科、少量专科院校，能报名哪个学校的三位一体是由学考中A和B的个数决定。且考生可报考的院校数量不限。

高水平大学参与三位一体有7所，分别是：中国科学院大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、香港中文大学（深圳）、南方科技大学和华南理工大学。报名主要以首考成绩为主，同时参考平时成绩。

三位一体适用于各个成绩段的学生，其录取分数相较统招可低几十分。

三位一体适合考生

通过分析三位一体的报名、考核及录取流程，发现三位一体适合以下六类考生报考：

1、各段线边缘，容易提升就读院校层次。

例如，一段线上下浮动考生想就读本科院校。

2、专业意向明确。

各高校公布三位一体招生章程时，会直接列出招生专业，如果想就读的专业有招生，就可以进行报考

3、能说会道型，更易在综合素质面试中拿高分

省内高校的综合素质测试一般是以面试为主的，如果在面试环节能够更好表现自己的优点，拿取高分，则高考成绩可以相对低十多分，甚至可能达到几十分，毕竟通过折算，面试1分相当于高考5分。

4、学考成绩优秀

这样在选择报考院校时，可以选择范围大且可以尽量选择好的院校。同时，学考等级也要折算分数计入综合成绩，更有优势

5、成绩波动大

有部分考生考试成绩不稳定，忽高忽低，高考发挥怎样不知。可以通过三位一体选择冲稳保院校，最后根据高考成绩发挥好坏，确定是否报考。

6、就读名校

中国科学院大学、复旦大学、上海交通大学通过三一的招生人数是统招的十几倍，再有香港中文大学（深圳）和南方科技大学只通过三位一体招生。

三位一体报名条件

三位一体报考流程

省属高校的三位一体报考流程如下：

学校公布招生章程。

公布时间一般在1-2月左右，因此需要提前准备

每年各高校的报名条件变化不大，所以各位考生可以先参照往年报名条件，结合选择报考院校步骤，提前圈定报考院校。

考生报名并提交材料。

报名是在要报考学校的招生官网下的三位一体系统中进行的，考生需要依据招生章程中需要材料，提前准备。

一般需要材料有：

A、《三位一体综合评价申请表》，可以在系统中填写、提交并下载打印，并盖学校教务处公章。然后重新拍照上传。

B、高中阶段获得的获奖证书或证明材料，并拍照上传。

C、个人陈述，须由本人亲笔手写。大家可以提前写好，注意一定要按照招生章程要求且字迹工整。

D、身份证复印件。

除了上述之外，可能还要其他需要材料，大家按照招生章程准备即可。

学校初审并公布初审名单。

学校会依据大家提交材料，由专家评审，最终在三位一体报名系统及招生官网公布通过初审名单，在名单上的考生可以进行确认和缴费，并要为接下来的综合素质测试做好准备。

参加综合素质测试。

大部分省属院校的综合素质测试时间为3-4月。

综合素质测试考试内容由学校自己决定，大部分学校都是面试形式。小部分学校的综合素质测试会采用笔试 面试形式进行，比如温州医科大学和温州商学院。

公布入围名单。

考生参加综合素质测试后，各学校会在报名系统和招生官网公布入围名单。

参加高考。

不管是否报名三位一体，高考都必须参加。

填报志愿。

在入围名单中的考生可以根据高考分数和自己喜好，选择是否要报考，一旦确定填报必须是提前批的第一志愿。不想去就不要填。

注意事项有两点：

一是不管考生是哪段考生，只要在入围名单就可报考；

二是如果考生是一段考生，因提前批和一段志愿填报时间一致，所以既要填报提前批志愿，又要填报普通类志愿。防止提前批未录取，一段未填，直接滑档到二段，要知道二段基本没有好的专业和院校。

高水平大学三位一体报考流程：

学校公布招生章程 —— 考生在学校招生官网/阳光高考网进行报名并提交材料 —— 学校初审并公布初审名单 —— 在浙江省教育考试院确认录取顺序 —— 参加高考 —— 进行综合素质测试 —志愿填报— 查询结果。

高中各年级三一备考策略

在这里，要为各位高中生家长提个醒，升学途径多种多样，但是各种升学途径都需要提前了解、准备，三位一体也是一样的。

作为一个高一、二家长，如果有意向通过“三位一体”进入高校，认真了解参与三位一体的院校有哪些，评估孩子的成绩，确定几所目标院校，了解近两年招生专业和招生人数，分析近两年的报名条件，提前规划，看孩子是否需要参加竞赛，参加哪类竞赛，选考科目怎样确定以及学考怎样拿到更多的A和B。

如果是报考高水平大学三一，那在选考科目上一定要慎重选择，大部分专业都是必限物理，再有就是笔试一般是以数学物理为主，难度介于高考与竞赛之间，这个需要考生根据自身情况，适当准备。

作为一个高三家长

省属三位一体和成绩无关，提前了解信息，准备材料，为孩子做好准备。

如果是报考高水平大学三一，一定要注重首考，一般来说四门首考的成绩需要在390分及以上，但是各专业的初审通过情况会有所不同，具体看情况；同时各院校之间会有生源竞争，所以，初期报名一定要多报几所，再有就是要去考试院确认录取顺位，但也要根据成绩考虑是否需要。

内控合规风险管理办法参考，附：内控风险合规三位一体流程图

第一章 总 则

第一条 为加强股份有限公司（以下简称公司）内部控制、合规管理、风险管理（以下简称内控合规风险管理），发挥内部控制强基固本作用，提升合规经营水平，增强风险防控能力，服务保障公司高质量发展，根据国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规〔2015〕166号）《关于加强中央企业内控体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔2019〕101号）《中央企业全面风险管理指引(试行)》（国资发改革〔2006〕108号）《中央企业合规管理指引(试行)》（国资发法规〔2018〕106号）、财政部《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕７号）及其配套指引等相关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 公司贯彻“管理制度化、制度流程化、流程信息化”的内部控制理念，建立健全以风险管理为导向，以合规管理为重点，严格、规范、全面、有效的内部控制体系，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，实现“强内控、促合规、防风险”的管控目标，有力保障公司高质量发展。

内部控制是指由企业董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

风险管理是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

风险管理是内部控制的导向，内部控制的实质是控制风险，合规管理是内部控制得以有效实施的一项基础工作、是风险管理的一项重要活动。

第三条 内控合规风险管理是企业治理体系和治理能力现代化的重要组成部分，各项管理要求应嵌入融入业务活动、制度流程、信息管理系统等经营管理全过程。内控合规风险管理与其他职能管理相互协调、相互促进，为实现以下目标提供合理有效保障：

（一）保证企业经营管理合法合规；

（二）保障企业资产安全；

（三）保证企业财务报告及相关信息真实完整；

（四）确保企业建立针对各项重大风险发生后的应急预案，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；

（五）提高企业经营效率和效果；

（六）促进企业实现发展战略目标。

第四条 公司内控合规风险管理应紧密联系实际，加强协同，统筹推进：

（一）坚持领导主抓与全员参与相结合。明确企业主要负责人是加强内部控制第一责任人职责；建立全员责任制，把内部控制要求植入岗位职责，落实到岗位工作全过程。

（二）坚持全面管理与重点突出相结合。内部控制应覆盖全业务领域、全业务过程、全组织层级和全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程，突出重要领域、重点环节、重点人员及重点单位的管理。

（三）坚持分类管理与“三道防线”相结合。内部控制应实施分级分类管控，落实公司三级管控职责，根据不同类别的内控合规风险特点实施分类管理；筑牢由财务资产部、业务职能部门和审计监督部门组成的内部控制“三道防线”，各司其职、协同联动。

（四）坚持成本与效益、控制与效率相统一。内部控制应有效兼顾成本与效益、控制与效率，以适当的成本和效率实现有效防控。

第五条 本办法适用于公司本部、内核单位、控股公司及托管企业（以下简称各单位）。

第二章 组织与职责

第六条 公司管理机构与职责

（一）公司党委领导内控合规风险管理工作。

（二）公司董事会是内控合规风险管理的决策机构，主要职责包括：

1．决定公司的内控合规风险管理体系；

2．批准公司内控合规风险管理基本制度、年度内控工作报告、年度合规管理报告、年度风险评估报告等文件；

3．确定公司风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险解决方案；

4．对公司内控合规风险管理体系的实施进行总体监控和评价；

5．定期听取内控合规风险工作情况汇报；

6．决定其他重大事项。

董事会审计委员会负责监督指导内控合规风险管理工作，向董事会负责并报告工作，主要职责包括：

1．指导公司内控合规风险管理体系和相关制度建设；

2．审议公司年度内控工作报告、年度合规管理报告、年度风险评估报告等文件；

3．审议公司风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度以及风险管理策略和重大风险解决方案；

4．对内控合规风险管理体系的完整性和有效性进行评估和督导；

5．听取内控合规风险工作情况汇报；

6．完成董事会授权或安排的其他事宜。

（三）公司主要负责人是内控合规风险管理工作第一责任人，负责组织领导建立健全覆盖各业务领域、部门、岗位，涵盖各级企业的内控合规风险管理体系。

（四）公司经理层负责内控合规风险管理体系的建设与运行。总经理办公会负责研究和审议内控合规风险管理重大事项，主要职责包括：

1．组织实施公司董事会会议关于内控合规风险管理的决议；

2．组织推进内控合规风险管理体系的建设与运行；

3．批准重要的内控合规风险管理实施细则类制度；

4．组织推进内控合规风险管理信息化建设；

5．审议《内控合规风险管理手册》、《风险评估与内控合规评价手册》；

6．完成董事会授权的其他事项。

第七条 公司本部部门职责

（一）财务资产部是内控合规风险管理工作的职能部门，主要职责包括：

1．贯彻落实公司关于内控建设、风险管理的工作部署；

2．组织拟定并推进落实内控合规风险管理体系建设方案；

3．研究起草内控合规风险管理制度，组织编制《内控合规风险管理手册》、《风险评估与内控合规评价手册》等操作规范中内控建设及风险管理内容；

4．组织开展风险评估工作；

5．组织编制年度内控工作报告、年度风险评估报告等文件；

6．协调本部业务职能部门、督导各单位开展内控建设风险管理工作；

7．完成其他事项。

（二）办公室(法律事务部)负责全面组织和协调公司系统合规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括：

1．贯彻落实公司关于合规管理的工作部署；

2．研究起草合规管理实施计划、制度及相关规定，组织编制《内控合规风险管理手册》等操作规范中合规管理内容；

3．组织编制年度合规管理报告等文件；

4．协调本部业务职能部门、督导各单位开展合规管理工作；

5．完成其他事项。

（三）公司审计部是负责全面组织、协调内控合规评价工作，主要职责包括：

1．审计部负责贯彻落实公司关于内控合规评价的工作部署；

2．研究起草内控合规评价实施计划、制度及相关规定，并组织编制《内控合规风险管理手册》、《风险评估与内控合规评价手册》等操作规范中内控合规评价内容；

3．组织编制内控合规评价报告等文件；

4．组织开展年度内控合规评价工作，对公司系统内控合规风险管理体系的健全性和有效性进行监督；

5．完成其他事项。

（四）公司监督部主要职责包括：

监督部依规对未履行或未正确履行内控合规风险管理职责、造成资产损失或其他严重不良后果的情形，进行追责问责。

（五）公司业务职能部门按照“业务谁主管、内控合规风险管理谁负责”的原则，承担本部门业务领域内控合规风险管理的责任，同时指定内控合规风险管理联络员，负责组织协调本部门相关工作，主要职责包括：

1．制订完善本业务领域各项管理制度和业务管控流程，并将内控体系管控要求嵌入制度流程和业务管理信息系统；

2．组织开展本业务领域的风险评估、隐患排查、合规审查，发布风险预警，制定并落实防控措施；

3．受理财务资产部、审计监督部门移交或建议的事项，督导相关单位改进并反馈整改落实情况；

4．完成其他事项。

第八条 各单位应结合实际建立健全内控合规风险管理组织体系和工作机制，明确公司各治理主体的职责，落实企业主要负责人为内控合规风险管理第一责任人的职责，筑牢内控合规风险管理“三道防线”，形成科学有效的职责分工和制衡机制，主要职责包括：

（一）贯彻落实公司内控合规风险管理工作部署；

（二）组织推进本单位内控合规管理体系建设，制订完善本单位内控合规风险管理操作规范；

（三）及时将法律法规等外部监管要求转化为企业内部规章制度并持续完善；

（四）在制度流程中嵌入内控体系管控要求；

（五）组织开展风险评估、合规管理和内控自评，接受外部监督评价，对各单位开展内控监督评价，并整改落实监督评价发现的问题；

（六）组织编制年度内控工作报告、年度风险评估报告等文件；

（七）组织推进本单位相关信息系统建设；

（八）开展内控合规风险管理文化宣贯和培训；

（九）完成其他事项。

第三章 内部环境

第九条 内部环境是实施内控合规风险管理的基础和前提。内部环境包括公司治理结构、组织架构、发展战略和规划、人力资源、内部审计、企业文化和社会责任等。

第十条 各单位应根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构、议事规则，明确内部组织机构设置权责分配，确保“三重一大”决策制度有效落实，确保员工正确履职尽责。

第十一条 各单位应制定和实施发展战略和规划，应把握新发展阶段，坚持新发展理念，融入新发展格局，贯彻国家战略，对接区域、专项等发展战略，顺应行业发展趋势，符合企业实际，着力推进高质量发展。

第十二条 各单位应制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德修养、专业胜任能力等作为聘用和选拔员工的重要标准，将内控合规风险管理人才队伍建设和员工培训等作为人力资源政策的重要组成部分。

第十三条 各单位应将内控合规风险管理文化建设融入企业文化建设全过程，培育和推广内控合规风险管理文化，将内控合规风险管理作为经营理念和社会责任的重要内容，增强员工的内控意识、合规意识、风险意识并转化为员工的共同认识和自觉行为，营造稳健合规的经营环境。

第四章 风险评估与监测

第十四条 各单位应广泛、全面、持续收集与风险和风险管理相关的内外部信息，并对所收集的风险信息进行核查、提炼、分析和动态管理，提高信息的有用性。信息内容包括但不限于：

（一）战略风险方面：国内外宏观经济形势、产业政策、行业发展状况、国际化经营、改革与业务转型、科技创新、战略伙伴情况、资本运作、并购重组等信息；

（二）市场风险方面：电力、煤炭等商品行情、价格信息，市场竞争情况，客户信用和回款情况等信息；

（三）财务风险方面：企业现金流量、债务、金融衍生品交易、金融业务等财务信息，行业会计政策、会计估计信息，汇率、利率等融资政策和信息，行业平均指标、先进指标等信息；

（四）运营风险方面：企业经营效益信息，非主业投资、投资计划完成信息，安全生产事故、生态环保事故、网络安全等信息，重大自然灾害预警信息，国家和地方安全生产、节能环保政策信息，煤炭、物资采购与供应链信息，工程质量、进度控制等信息；

（五）法律与合规风险方面：与本企业相关的法律法规环境，法律法规、监管规定等调整变化情况，法律法规、监管规定等相关合规要求遵循情况，企业发生的重大法律诉讼案件、重大监管处罚等信息；

（六）其他风险方面：其他对企业经营发展造成影响的信息。

第十五条 各单位应进行风险分类，建立风险清单，统一风险名称、定义和描述，保证风险清单的系统性和科学性，并根据内外部形势变化和风险识别分析结果动态调整、不断改进。各单位应参照公司风险清单建立适合本企业的风险清单。

定期（每年至少一次）全面分析识别本部门业务领域面临的风险挑战，编制本业务领域的风险清单，经部门负责人审核同意后提交给财务资产部。

第十六条 各单位定期（每年至少一次）开展风险评估工作，根据风险评估标准，结合风险偏好，从是否存在风险、存在何种风险、风险发生可能性、对企业实现经营目标影响程度等方面，对风险进行评估，确定重大风险、重要风险、中等风险和低风险等四个等级，综合形成本单位年度风险评估报告。

各单位应根据要求和工作需要组织开展专项风险评估。在发展战略、资产收购、改制重组等重大经营事项决策前应开展专项风险评估、合法合规审查，并将风险评估报告及合法合规审查报告作为重大决策必备的支撑材料。对超出企业风险承受能力的事项不得决策，已经决策的事项不得组织实施。

第十七条 各单位应根据自身条件、经营特点和外部环境，围绕公司发展战略和经营目标，在进行风险评估基础上，确定风险管理策略。按风险类别和等级确定其风险偏好和风险承受度，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理策略。

各单位在制订年度投资经营计划和预算时应充分考虑各种主要风险因素，并体现年度风险管理策略。

各单位应根据年度投资经营计划和预算编制安排,完成风险管理策略的制定工作。

第十八条 各单位应根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。风险管理解决方案包括风险解决具体目标、所涉及的管理及业务流程、所需资源，以及风险事件发生前、中、后所采取的应对措施等。

年度前十大风险解决方案由相关业务职能部门负责制订，经部门负责人审核同意后，由财务资产部统一提请公司董事会审批；其他风险解决方案由相关业务职能部门自行制订并组织实施。

对于跨职能部门的风险应对，职能部门应从整体风险应对效果出发，联合相关业务职能部门制定风险管理策略及解决方案。

第十九条 各单位应研究建立健全风险监测指标体系，在重点领域开展风险量化工作，完善风险预警机制，对风险管理情况进行实时监控、及时预警。

相关业务职能部门负责本业务领域的监控指标设计、监测实施和报告等工作，于每季度结束后5日内将本部门业务领域内的年度前十大风险管理情况和监测指标运行情况提交给财务资产部。

财务资产部负责对风险监测指标进行整体监控和汇总分析，及时通报有关情况或进行风险提示，督促落实风险应对预案。

第五章 内部控制活动

第二十条 各单位应将以风险管理为导向、以合规管理为重点的内控体系建设情况，编制形成《内控合规管理手册》《合规行为准则》等，并定期对内控体系的有效性、合理性进行复审，根据管理要求变化及发现的缺陷不断优化完善。

第二十一条 各单位应加强制度建设。梳理分析风险内控体系执行情况，认真查找内控体系的短板弱项，不断完善内控制度体系。根据外部监管新规定以及企业新业务、新变化、新问题，及时做好相关制度留、立、废、改工作，明确重要业务领域和关键环节的内控要求、风险应对措施及违规经营投资责任追究规定。加大制度执行监督检查力度，强化责任追究，增强制度刚性约束。

第二十二条 各单位应结合风险评估结果和风险监测情况，通过预防性控制与发现性控制、手工控制与自动控制相结合的方法，执行相应的控制措施，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，实施涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，把关键环节作为控制点，执行相应控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

第二十三条 内部控制一般采取以下控制措施：组织机构和人员分工控制、制度流程控制、不相容职务分离控制、授权审批控制、计划预算控制、阳光交易控制、财产保护控制、营运分析控制、绩效考评控制、信息系统控制等，其中：

（一）不相容职务分离控制。全面梳理业务流程中所涉及的不相容职务，严格规范重要岗位和关键人员在授权、审批、执行、报告等方面的权责，实现可行性研究与决策审批、决策审批与执行、执行与监督检查等岗位职责的分离。

（二）授权审批控制。规范授权放权管理，完善授权放权管理制度，编制权限指引、责任清单或授权放权清单，加强重要岗位授权管理和权力制衡，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任，强化重要业务领域各岗位的职责权限和审批程序，形成相互衔接、相互制衡、相互监督的工作机制。

（三）计划预算控制。坚持计划预算引领，强化计划预算约束，开展运营分析，发挥资源配置作用，保障绩效目标实现。

（四）财产保护控制。保管财产文件资料，核对账表实情况，盘点实物资产和有价凭单，严格限制未经授权人员直接接触财产，确保资产安全。

（五）绩效考评控制。对单位内部各责任单位和全体员工工作绩效进行考评，并将结果作为确定薪酬、职务调整等的重要依据。

第二十四条 合规管理重点采取以下控制措施：外法内化、合规审查、合规咨询、合规培训、合规承诺、违规举报等，其中：

（一）外法内化。跟踪研究法律法规变化和监管动态，针对重点领域制定具体合规管理办法，及时将外部合规要求转化为内部规章制度。

（二）合规承诺。实行全员承诺制，制定并组织签订《合规承诺书》，实现合规思想认识、制度要求与执行效果的统一，增强企业合规管控能力。

（三）合规审查。将合规审查融入业务流程，规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为必须纳入合规事项审查清单，未经合规审查不得实施。

事项简单、合规风险不大的合规管理事项，按一般合规管理事项管理，由业务职能部门负责审核；对于复杂且存在重大合规风险的事项、需提交决策会议决策的事项，按重要合规管理事项管理，由业务部门及相关部门审核；对于特别复杂且存在特别重大合规风险的事项，按特别重要合规管理事项管理，须提请相关会议进行审核。

（四）合规咨询。业务职能部门及其员工在履职过程中需要对关键领域或重要环节的法律合规事项进行咨询时，应主动向办公室（法律事务部）寻求支持。办公室（法律事务部）组织研究后及时答复或启动法律合规审核流程。对于复杂或专业性强且存在重大合规风险的事项，办公室（法律事务部）应按规定听取法律顾问意见，或委托专业机构召开论证会后再形成审核意见。

（五）合规培训。加强全员合规培训，强化境外、高风险业务等重点岗位人员合规培训。培育和推广合规文化，践行依法合规、诚信经营的价值观，不断增强员工的合规意识和行为自觉。

（六）合规报告。发生较大合规风险事件，相关业务职能部门应及时向合规管理负责人、分管领导报告。发生重大合规风险事件，应及时向公司报告。相关业务职能部门应对合规风险事件进行分级分类管理。

（七）违规举报。公司设立违规举报平台，对外公布举报电话、邮箱和信箱，员工、客户、第三方均有权利进行投诉。相关部门按照职责范围受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理。

（八）违规问责。完善违规行为处罚机制。针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。违规情节轻的，给予批评教育并责令整改；违规情节重的，按照公司相关违规处罚规定给予相应处罚；涉嫌犯罪的，移送相关国家机关处理。

第二十五条 各单位发生重大经营风险事件（重大内控缺陷），应执行公司《重要情况报告制度》《重大突发事件应急管理办法》等有关规定，在落实即发即报要求的同时，做好应急处置，最大程度化解风险、降低损失。

第六章 管理重点

第二十六条 各单位应根据外部环境变化，结合企业实际，在全面推进内控合规风险管理体系有效运行的基础上，突出重点领域、重点环节、重点部门和人员、重点单位的内控合规风险管理，切实防范风险。

第二十七条 各单位应在开展风险评估、应对、事件处置全过程管理的基础上，重点关注重大风险、重大风险事件和重大决策。完善重大风险防控机制，建立健全重大风险研判机制、决策风险评估机制、重大风险防控协同机制、重大风险防控责任机制。强化防范化解重大风险全过程管控，加强对经营环境变化的监测及趋势研判，提升对经营管理的缺陷和问题的整改及风险应对水平，有效做好企业间风险隔离，防止风险叠加、转化和联动，避免发生系统性、颠覆性重大风险。

第二十八条 内控管理应覆盖组织机构和人力资源管理、国资国企改革、投资管理、财务管理、资本运营、并购重组、采购管理、销售管理、生产运营管理、安全环保管理、工程建设管理、科技创新管理。同时加强对以下重点领域的合规管理：

（一）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、煤炭购销、招投标等活动。

（二）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。

（三）质量管理。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务，加强大修、技改以及工程建设质量管理。

（四）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。

（五）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。

（六）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。

（七）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。

（八）并购重组。企业整体资产或企业股权的购买、兼并或无偿划转应符合国家产业政策、宏观调控政策和公司发展战略，严格遵守国家法律法规和政策，并购投资操作程序应依法合规。

第二十九条 加强对以下重点环节的内控合规管理：

（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。

（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，特别盯防授权、分权、行权、决策、审批、会签等权力行使密切相关的重点环节，保障决策和权力运行依法合规。

（三）生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，特别盯防商务谈判、订立合同、结算、付款、交割、验收、注册、注销、银行密钥和印章使用等与权力行使密切相关的重点环节，确保生产经营过程中照章办事、按章操作。

第三十条 加强以下重点部门和岗位人员的内控合规管理：

（一）权力集中部门和人员。对权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用；完善内部层级监督和专门监督，建立常态化监督制度；完善纠错问责机制，健全问责方式和程序。

（二）资金密集部门和人员。建立资金集中管控模式，推进业务、财务、支付一体化信息系统有效运行，强化现金流量预算管理，实现对大额特殊资金的逐笔监控。

（三）资源资产富集部门和人员。健全管理制度，建立先进的管理技术和方法，明确资源资产权属，量化资源资产金额，监控资源资产情况，规范资源资产交易。

（四）管理人员。促进管理人员切实提高内控合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行内控合规管理职责，强化考核与监督问责。

第七章 信息应用与信息化建设

第三十一条 各单位应建立健全信息应用和报送制度。组织编制年度内控工作报告、年度合规管理报告、年度风险评估报告，履行审批程序后报送公司。公司财务资产部应组织各单位按要求开展年度内控工作报告、年度风险评估报告编制工作；公司办公室（法律事务部）应组织各单位按要求开展年度合规管理报告编制工作；公司审计部应组织各单位按要求开展年度内部控制评价报告编制工作。

（一）各单位于每年12月20日前将年度风险评估报告提请本单位董事会或类似决策机构批准后上报公司。

（二）各单位根据内控监督评价结果，形成年度内部控制工作报告，经本单位董事会或类似决策机构审议批准后，于每年1月20日前报送至公司，同时抄送本单位监事会（如有）。

年度内控工作报告包括内控体系建设及执行情况、合规管理情况、风险管理情况以及年度监督评价情况等。

（三）各单位在做好重大经营风险事件即发即报的基础上，于次月8日前将重大经营风险事件月度报表报送至公司，重大经营风险事件处置或整改工作结束后2个工作日内向公司报送专项整改报告。

第三十二条 各单位应规范业务管理信息系统的审批流程及各层级管理人员权限设置，将内控控制措施嵌入业务管理信息系统，确保自动识别并终止超越权限、逾越程序和审核材料不健全等行为，逐步实现各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查，有效减少人为违规操纵因素。

第三十三条 按公司要求统筹开展内控合规风险管理信息化统一平台建设，有序推进内控合规风险管理信息化统一平台与ERP、办公自动化系统等信息系统的集成应用，逐步实现统一平台与业务信息系统互联互通、有机融合；积极探索利用现代信息技术，逐步实现风险实时监测、自动预警以及内控监督评价等在线监管功能。

第三十四条 公司内控合规风险管理信息化统一平台运行后，各单位依托统一平台，开展风险评估、风险监控预警、风险事件管理、监督评价、问题缺陷整改、报告报表编报等工作。

第八章 监督评价与改进

第三十五条 各单位应建立健全内部控制监督评价机制，统筹推进内控合规风险管理的监督评价工作，将内控合规风险管理体系建设及实施情况纳入内部控制监督评价范畴，制定定性与定量相结合的内控缺陷认定标准、合规评价标准和风险评估标准，规范监督评价方式、方法、内容、程序、整改落实和成果应用等事项。

第三十六条 内部控制监督评价方式包括：企业年度自评、上级年度抽评、审计评价、审计监督：

（一）企业年度自评。各单位每年以规范流程、消除盲区、有效运行为重点，对内控体系有效性进行全面自评。

（二）上级年度抽评。公司每年组织对所属企业内控体系有效性进行抽查评价，确保每3年覆盖全部企业。

（三）审计评价。对内控监督不到位、风险事件和合规问题频发的企业，由审计部门聘请具有相应资质的社会中介机构进行内控审计评价，出具内控审计报告。

（四）审计监督。审计监督部门对企业内控体系健全性和有效性开展审计监督。

第三十七条 内部控制监督评价重点内容：

（一）内控合规风险管理体系建设情况，主要包括：组织职责体系建设情况，各项管理工作机制建立健全情况，制度建设情况，信息系统建设情况等；

（二）内控合规风险管理体系执行情况，主要包括：各项管理工作机制和制度执行情况、信息系统操作和运行情况等；

（三）风险评估和应对化解效果，主要包括：风险评估的完整性和针对性，风险和风险事件报告和应对化解的及时性和有效性等；

（四）经营管理关键业务、重点环节以及改革重点领域、境外投资等情况；

（五）内外部监督检查反映的重大及共性问题。

第三十八条 内部控制监督评价技术方法包括：个别访谈、专题讨论、调查问卷、穿行测试、控制测试、抽样、比较分析等方法。实施中应综合考虑选择多种评价方法，获取充分、相关、可靠的证据对内部控制设计和运行的有效性进行评价。

第三十九条 内部控制监督评价程序一般包括制定评价工作方案、组成评价工作组、组织评价培训、开展现场评价、认定内控缺陷、交换评价意见、编报评价报告、制定整改方案、评价资料归档、监督评价成果应用等环节。

各单位根据需要可以聘请外部专业机构协助开展内部控制评价等工作。

第四十条 内部控制监督评价中发现的重大缺陷应由被评价单位通过相关程序予以认定，并及时采取应对措施。

第四十一条 各单位应统筹开展内部控制监督评价和内部控制审计监督工作，有效利用监事会（监事）、内部审计等的监督检查工作成果，以及外部审计检查、纪检监察、巡视巡察反馈问题情况，促进内控体系持续优化。

第四十二条 各单位应加强内控缺陷、合规问题和风险隐患整改，立行立改、举一反三，建立问题台账，实行销号管理，开展整改工作“回头看”。对整改不力的印发提示函或通报，进一步落实整改责任。

第四十三条 各单位应把内部控制审计监督评价结果作为改善管理、防控风险、完善制度、强化考核和责任追究的重要依据，并将内控合规风险管理考评结果纳入年度绩效考核。

第四十四条 各单位应强化责任追究，未履行或未正确履行内控合规风险管理职责，造成资产损失或其他严重不良后果等情形的，依照公司《违规经营投资责任追究实施办法》《管理人员处分规定（试行）》等制度规定，追究有关企业和人员责任。

第九章 附 则

第四十五条 本办法由公司财务资产部会同办公室（法律事务部）负责解释。

第四十六条 本办法自董事会审议通过之日起施行。

附：内控风险合规管理图

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