中原证券集成版文章列表:

• 1、中原证券上半年净利润大增642%，主体业务亮点纷呈
• 2、图解年报中原证券：2020年归母净利润同比大增79.1%，费用管控效果显著
• 3、中原证券12月31日成交明细
• 4、半年净利润下滑近九成！中原证券再收罚单，资管业务存四大违规，总助等高管遭警示
• 5、中原证券股份有限公司关于 持股5%以上股东减持股份比例达1%的 提示性公告

中原证券上半年净利润大增642%，主体业务亮点纷呈

　　8月27日,中原证券(股票代码:601375.SH;H股简称:中州证券、股票代码:1375.HK)发布2021年半年度报告,上半年实现合并营业收入23.36亿元、同比增长86.89%,利润总额3.07亿元、同比增长425.6%,特别是归属母公司净利润同比增幅更是高达642.16%,在已公布中期报告的上市券商中排名靠前。

　　据了解,这是中原证券继2020年全年利润增长79.14%、今年一季度合并净利润超去年全年(母公司口径净利润同比大增5.48倍)之后,连续3次定期报告的经营业绩实现大幅增长,标志着公司步入了新一轮较快发展的新阶段。

　　中原证券在取得上半年经营业绩增速夺魁行业的“成绩单”同时,其各大主营业务更是全面爆发、亮点纷呈。其中,证券经纪业务手续费净收入3.85亿元,比上年同期增长11.94%,新增客户数同比增长44%,公募基金销售同比增长68.51%。信用业务实现收入2.26亿元,同比增幅85.54%。自营投资业务实现收入2.33亿元,同比大增365.87%,持续延续强势表现。

　　值得一提的是,中原证券投行业务今年上半年实现收入2.61亿元,已超去年全年的条线收入,较上年同期增长217.18%。投行业务的行业排名亦是大幅提升,其中沪深股市股权承销金额排名第24名,IPO主承销金额排名第17名,并购重组财务顾问交易金额排名第12名,IPO项目主承销收入排名第18名,十分抢眼。据Wind信息显示,今年以来,中原证券在上年“九战九捷”的基础上,又乘势实现了荣信教育、凯旺科技、零点有数、善水科技、上海港湾、何氏眼科和爱慕股份等7个IPO项目顺利过会(含联主项目1单),一年多时间公司投行成功过会的IPO项目增至16单(含联主项目2单),创下公司成立以来投行最好成绩。

　　中原证券旗下子公司板块表现亦可圈可点。另类投资子公司中州蓝海坚持“与巨人同行”,大力推动与国内知名投资机构的合作,投资了一批Pro-IPO高新科技项目,并初步形成投资企业上市梯队,上半年营业收入同比呈倍增态势;私募基金管理公司中鼎开源及中证开元公司投资的建龙微纳等一批项目陆续进入回报期,所投企业市值屡创历史新高,持续增厚公司利润。公司控股的中原股权交易中心充分发挥上交所“资本市场服务河南基地”和全国中小企业股份转让系统(新三板)河南基地作用,实现累计挂牌企业突破9,000家,累计帮助企业融资近140亿元,位居全国前列,有力支持了中小微企业发展。

　　中原证券还公布了2021年上半年利润分配方案,拟向全体股东派发现金红利总额近8000万元。这也将是该公司2014年香港上市以来的第11次现金分红。仅今年上半年的现金分红总额就将与去年全年持平。公开资料表明,对广大境内外投资者每年进行高比例现金分红,盈利多了多分、盈利少了少分,慷慨回报投资者,是中原证券的一大特色,旨在让广大投资者共享公司改革发展的成果。据统计,从2014年公司香港上市以来,中原证券累计对境内外投资者现金分红近40亿港元,公司效益最好的2015年,股息率曾经高达12%,受到香港投资者高度认可。

　　市场分析人士表示,中原证券成立18年来,四个阶段的发展特征非常明显:

　　第一个阶段是打基础的十年。即2002-2012年。当时公司主要是在打基础,业务结构比较单一,以经纪业务为主,其他业务基本未开展起来。

　　第二个阶段是快速发展的五年。即2013-2017年。这五年公司抓住了在香港上市和A股上市的重大机遇,抓紧布局发展投行、投资等重点业务,进入了一段发展的黄金期。利润最高的年份是在香港上市后的第二年、即2015年,当年公司利润单家企业核算居河南省管企业首位。这一时期,由于经营业绩突出,中原证券的香港股价从2014年6月上市发行价每股2.51港元上升到9.92港元,A股股价从2017年元月上市发行价每股4元人民币上涨到13.64元,成为河南仅次于洛阳钼业和双汇集团之后,与宇通客车并驾齐驱的第三大市值上市公司,曾被评为港股的“升幅王”和A股的“风向标”之一,极大地提升了河南企业特别是金融机构在香港市场和国内A股市场的形象。

　　第三个阶段是艰难调整的三年。即2018-2020年。这三年受经济下行等因素影响,出现了一些风险项目,不得不计提减值准备,冲减了净利润,对公司经营业绩造成较大影响。公司已下苦功夫,大力加强合规风控工作。

　　第四个阶段是从今年起,公司有望开启新一轮较快发展的新阶段。

　　事实上,中原证券新一轮快速发展的态势已然形成,今年上半年业绩大幅增长就是一个明证。

　　关于公司未来发展,中原证券党委书记、董事长菅明军表示,今年以来,公司领导在对各业务条线进行全面深入调研的基础上,明确提出了一定时期“再造一个中原证券”的发展目标,已经公司党委会研究通过。

　　为确保今后几年公司新的发展目标的实现,中原证券将主要采取四大举措:一是全面推进经纪业务和投行、投资、资管等主要业务条线的上档升级;二是进一步优化公司发展的空间布局。继续坚持“深耕河南”,深度融入全省经济社会发展大局,支持服务好现代化河南建设,与此同时,加快上海中心、北京分公司、广深总部等板块发展,加快香港子公司国际化进程,增加利润贡献;三是大力加强合规风控建设,确保今后不出大的风险;四是进一步加强党建工作和党风廉政建设,以党建高质量引领公司发展高质量。在今后持续稳定健康发展的基础上,公司将继续执行每年两次高比例现金分红的政策,更好地回报境内外广大投资者。（CIS）

图解年报中原证券：2020年归母净利润同比大增79.1%，费用管控效果显著

中原证券于2021年3月31日披露年报，公司2020年实现营业总收入31亿，同比增长30.8%；实现归母净利润1亿，同比增长79.1%；每股收益为0.02元。报告期内，公司净利率为3.3%，基本维持上年同期水平。

本期“期货业务”营收贡献较大

从业务结构来看，“期货业务”是企业营业收入的主要来源。具体而言，“期货业务”营业收入为13.5亿，营收占比为43.6%，毛利率为1.7%。

免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。

中原证券12月31日成交明细

2020年12月31日金融界APP讯，中原证券（601375） 报收7.02元，涨幅10.03%，成交量15112.35万股，成交额104313.52万元，换手率5.65%，振幅7.68%，量比0.66

金融界12月31日讯，据金融界App智能监控显示

内容来自于金融界APP自动生成，仅供投资者参考，且不构成投资建议。

半年净利润下滑近九成！中原证券再收罚单，资管业务存四大违规，总助等高管遭警示

又一家券商因资管业务违规受到监管层处罚。

8月28日河南证监局公布对中原证券的“罚单”，因公司资管业务存在四类问题，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的行政监管措施，公司时任总裁助理等三名高管也收到警示函。

值得注意的是，8月27日中原证券公布的半年度报告显示，上半年公司因受计提减值准备同比增加等因素影响，净利润同比下滑近九成。鉴于多数上市券商上半年营收、净利润实现双增长，中原证券的业绩异动引人关注。

资管业务存四项违规

公司及相关高管收罚单

河南证监局官网显示，经查发现中原证券资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

图片来源：河南证监局官网

河南证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定责令中原证券对上述问题予以改正，并表示公司应高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况提交书面报告。

作为公司资管业务的相关负责人，中原证券三名高管8月28日也收到了河南证监局的罚单。

图片来源：河南证监局官网

河南证监局公布的行政监管措施决定书显示，中原证券时任资产管理业务部门负责人张爱民、时任分管高级管理人员朱建民以及分管资产管理业务的时任总裁助理王晓刚，对公司上述问题负有管理责任，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定对上述三人实施出具警示函的行政监管措施。

上半年净利润下滑近九成

从业绩来看，中原证券是上半年上市券商中少有的营收、净利双双同比下滑的券商，其上半年净利润同比降幅接近九成。

根据中原证券披露的半年报，2020年上半年公司实现营业收入12.50亿元，同比下滑2.89%；实现归属于母公司股东的净利润3085.08万元，同比下滑87.14%。截至2020年6月30日，公司总资产合计476.57亿元，其中归属于母公司股东的权益97.06亿元。

图片来源：中原证券2020年半年报

对于净利润下滑，中原证券表示主要受资本市场波动影响，自营及境外业务收入同比下降，公司计提减值准备同比增加。上半年中原证券自营业务收入合计0.50亿元，同比减少1.85亿元；境外业务收入合计-0.45亿元，减少1.27亿元。上半年中原证券信用减值损失增加6003.59万元，增幅74.70%，主要为股票质押业务预期信用损失增加。

根据中原证券此前披露的公告，公司2020年第二季度合并报表计提资产减值准备共计6267.15万元，减少2020年第二季度利润总额6267.15万元，其中对买入返售金融资产计提减值准备4763.92万元，主要对涉及新光圆成股份有限公司（该股票已被实施*ST）、广东银禧科技股份有限公司、深圳市科陆电子科技股份有限公司（该股票已被实施*ST）的股票质押业务计提减值准备3868.67万元以及信用风险较低的股票质押业务按模型计提减值准备894.38万元。

中原证券在半年报中表示，下半年公司固定收益投资业务将结合市场变化，适时调整投资策略，合理避免由于市场波动所引发的利润较大回撤或损失。通过综合运用各种衍生工具的投资组合，有效对冲利率风险，增加盈利机会。

中原证券通过子公司中州国际及其子公司开展境外业务，对于下半年境外业务，公司表示，中州国际将继续以轻资产、低风险业务为主攻方向，加强境内外市场融资服务能力，完善合规风控体系，主动降低杠杆和化解风险。

编辑：于红波

中原证券股份有限公司关于 持股5%以上股东减持股份比例达1%的 提示性公告

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2021-041

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动为中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上的股东渤海产业投资基金管理有限公司（以下简称“渤海公司”，代表渤海产业投资基金持有公司股份）减持，不触及要约收购，不会使公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司经营活动产生影响。

● 本次权益变动后，渤海公司持有公司股份比例将从7.44%减少至6.40%。

公司于2021年7月23日收到渤海公司通知，渤海公司自2021年6月26日至2021年7月23日期间，通过集中竞价交易方式及大宗交易方式合计减持公司股份48,140,946股，占公司总股本的1.04%。现将其有关权益变动情况公告如下：

一、本次权益变动情况

备注：

1.公司于2021年6月26日披露《中原证券股份有限公司关于持股5%以上股东减持股份比例达1%的提示性公告》（公告编号：2021-036）。该次权益变动后，渤海公司持有公司股份345,268,704股，占公司总股本的7.44%。

2.本次变动符合渤海公司减持承诺，不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所《股票上市规则》等相关规定情形。

3.本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

4. 渤海公司无一致行动人关系。

二、本次权益变动前后，渤海公司拥有上市公司权益的股份情况

备注：本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

三、其他情况说明

1. 公司已于2021年1月6日披露渤海公司最近一期减持计划。本次减持计划尚未结束，公司将持续关注渤海公司本次减持计划的后续实施情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。详细内容请参阅公司于2021年1月6日和2021年4月27日披露的相关公告（公告编号：2021-002和2021-026）。

2. 渤海公司本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。

3. 本公告所有表格中的数据尾差为四舍五入所致。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2021年7月24日